深圳私募證券基金注冊條件（審批部門）

深圳注冊條件（審批部門）

本文對中基人登記的審核要點進行簡要梳理，希望給投資者有所幫助。

一、實收資本

（1）實繳資本不足200萬元、實繳比例未達注冊資本25%的情況，協會人公示信息中予以特別提示。

（2）申請機構應確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉，應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常開支。

二、辦公場所

（1）辦公場所應具有性。申請機構在上傳辦公場所（前臺、工作場所等）的照片時建議拍攝清晰，多方位、多角度拍攝以體現辦公場所的性。

（2）申請機構工商注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性，并如實登記。

三、財務要求

（1）申請機構不應存在到期未清償、資產負債比例較高、大額或有負債等可能影響機構正常運作的情形。申請機構與關聯方存在資金往來的，應保證資金往來真實合理。

（2）申請機構成立滿一個會計年度需提交報告；申請機構成立不滿一個會計年度提交報告，但近期資產負債表、損益表及現金流量表需上傳。（年度報告距提交申請時間較長的，則上傳近季度的財務報告）

四、名稱與經營范圍

（1）名人的名稱和經營范圍中應當包含“”、“投資”、“資產”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣。

（2）專業化經營：申請機構不得經營、、保理、、租賃、網絡信息、眾籌、場外、民間、小額、、、P2B、房地產、交易平臺等任相沖突或無關的業務，否則不予登記。

五、出資人

（1）出資來源與能力：應當以貨幣財產出資；出資人應當保證資金來源真實且不受制于任何第三方；出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，并提供相應的證明材料；申請機構的出資人、實際控制人不得為資產產品。

（2）股權架構清晰：不應存在股權代持、股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形；不得存在為規避要求而進行特殊股權構架設計；出資人通過特殊目的載體（SPV）間接持有申請機構股權的，應詳細說明設立合理性、必要性。

（3）股權架構：申請登記前一年內發生股權變更的，應詳細說明變更原因；如存在為規避出資人相關規定而進行特殊股權設計的情形，協會進行實質核查。

六、實際控制人

（1）定義：實際控制人是指能夠實際支配企業的自然人、法人或其他組織，認定實際控制人應穿透至自然人、上市公司、國有控股企業或受境外金融部門的境外機構。

（2）提交控制關系圖：應完整展示全部直接出資人及出資比例，并各直接出資人向上逐層穿透情況直至終出資人（自然人、上市公司、部門、事業單位等）；其他實際控制人認定理由應在圖下做簡要說明；如有一致行動協議或其他協議安排，應將相關文件附于控制關系圖后一并上傳。

（3）工作：實際控制人為自然人應具備3年以上金融行業、投資或擬投領域相關產業、科研等方面工作經歷，否則應提供材料說明實際控制人如何履行職責

七、高管人員

（1）高管范圍：法定代表人/執務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人等，其法定代表人/執務合伙人（委派代表）、合規/風控負責人應當取得從業資格。人的合規/風控負責人不得從事投資業務。

（2）高管任職要求：

a. 不得在非關聯的機構、與業務相沖突業務的機構；

b. 除法定代表人外，其他高管人員原則上不應；若有情形，應當提供合理性相關證明材料（包括但不限于的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），高管人員數量應不高于全部高管人員數量的1/2;

c. 高管人員應當與任職機構簽署勞動合同。

（3）工作與投資能力：

a. 高管人員應當具備3年以上與擬任職務相關的工作經歷，具有與擬任職務相適應的經歷和經營能力；

b. 負責投資的人員應當具備3年以上股權投資、創業投資等相關工作經歷；負責投資的高管人員應提供其在曾任職機構主導的至少2起投資于未上市企業股權的項目證明材料，所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬。

八、關聯方

（1）定義：申請機構的子公司（持股5%以上的金融機構、上市公司及持股20%以上的其他企業）、分支機構、關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融機人、投資類企業、沖突業務企業、投資及金融服務企業等）。

（2）關聯方同業競爭：申請機構的關聯方人的，申請機構應在關聯方實際展業并完成備案后，再提交人登記申請；若存在已業務但未登人的情形，申請機構應先辦理其關聯人登記。（即先行辦理關聯方人登記或備案）

（3）同質化要求：

a. 同一實際控制人下再有新申請機構的，應當說明設置人的目的與合理性、業務方向區別、如何避免同業化競爭等問題，并與其控制的已登記人書面承諾，在新申請機構展業中出現違規情形時，承擔相應的合規連帶責任和自律處分后果。

b. 申請機構實際控制人及大股東（或執務合伙人）需書面承諾申請機構完成登記后，繼續持有申請機構股權及保持實際控制不少于3年。

九、沖突業務

（1）申請機構：不得直接或間接從事、、保理、、租賃、網絡信息、眾籌、場外、民間、小額、、、P2B、房地產、交易平臺等任相沖突或無關的業務。

（2）關聯方：從事、租賃、商業保理、、等沖突業務需提供相關主管部門正式許可文件。

（3）出資人：主要出資人（出資比例≥25%）、實際控制人不得曾經從事或目前實際從相沖突業務；申請機構其他出資人中，涉及沖突業務的合計出資比例不得高于25%。協會將穿透核查出資人、實際控制人相關情況。

（4）高管人員：近5年不得從相沖突業務。

以上根據騰博國際李先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁添加咨詢。

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