場外期權(quán)衍生品開戶辦理方法

第七條 根據(jù)持股比例和對基金管理公司經(jīng)營管理的影響，基金管理公司股東包括以下三類：

(一)主要股東，指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未達(dá)25%的，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的大股東，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

(二)持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東。

(三)持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東。

公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益場外期權(quán)532公司代辦百三十三條基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處五萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日報國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第九章 公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使。

第八十四條 基金份額持有人大會由基金管理人召集。

第五十三條公募基金管理人經(jīng)風(fēng)險監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等風(fēng)險處置措施，在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)檢查驗收，可以恢復(fù)正常經(jīng)營，未達(dá)到正常經(jīng)營條件的，證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷基金管理公司或者取消其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)資格。

第九條 持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

(一)本辦法第八條的規(guī)定。

(二)股東為法人或者非法人組織的，自身及所控制的機(jī)構(gòu)具有良好的誠信合規(guī)記錄，近1年凈資產(chǎn)不低于1億元人民而或者等值可自中兌換貨幣，咨產(chǎn)質(zhì)景和財務(wù)狀況良好，公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機(jī)制健全，風(fēng)險管控良好，能夠為提升基金管理公司的綜合競爭力提供支持。

(三)股東為自然人的，正直誠實，品行良好，近1年個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，具備5年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備3年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗?zāi)繕I(yè)績良好或者3年以上公募基金業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗場外期權(quán)532公司代辦百三十九條基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

公募基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)充分評估、審慎決策，確保參與相關(guān)業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)資質(zhì)、已按照證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案，并采取有效措施確保相關(guān)業(yè)務(wù)開展符合證監(jiān)會的規(guī)定第八十二條 基金合同終止時，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算。

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