秒辦場外期權注冊轉讓流程

第六十五條基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券終止其上市交易，并報國院證券監督管理機構備案：

(一)不再具備本法第六十三條規定的上市交易條件。

(二)基金合同期限屆滿。

(三)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易。

(四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形 其制作，出具的文件有記載、誤導性陳達或者重大遺漏，給他人財產造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。

基金管理公司應當強化對子公司和分支機構等的管控，建立健全覆蓋整體的合規管理、風險管理和稽核審計體系。

第十條 基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

(一)本辦法第九條的規定。

(二)主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經營金融業務的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業績和社會信譽，近1年凈資產不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，近3年連續盈利，入股基金管理公司與其長期戰略協調一致，有利于服務其主營業務發展。

(三)主要股東為自然人的，近3年個人金融資產不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內外證券資產管理行業從業經歷，從業經歷中具備8年以上專業的證券投資經驗且業績良好或者8年以上公募基金行業管理人員從業經驗。

(四)對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發展，有切實可行的計劃安排，具備與基金管理公司經營業務相匹配的持續資本補充能力。

(五)對保持基金管理公司經營管理的獨立性、防范風險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制。

(六)對基金管理公司可能發生風險導致無法正常經營的情況，制定合理有效的風險處置預案代辦場外期權532公司代辦百三十八條基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節嚴重的，責令其停止基金服務業務。

第三十三條 基金管理公司的公司章程應當明確股東( 大)會的職權范圍和議事規則百一十六條國院證券監督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監督，不得利用職務牟取私利。

基金管理公司發生下列情形之一的，應當在5個工作日內向證監會派出機構報告：

(一)變更名稱、住所、辦公地。

(二)公司及其董事、監事、管理人員、其他從業人員被監管機構、機關立案調查，或者因重大違法違規行為受到刑事。

(三)財務狀況發生重大不利變化或者其他重大風險。

(四)遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁。

(五)可能對公司經營產生重大影響的其他情形代辦場外期權532公司代辦。

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