注冊私募證券基金管理公司如何辦理

泰邦咨詢公司是專注于私募基金、全國企業(yè)創(chuàng)設(shè)領(lǐng)域的服務(wù)平臺



（二）最近3年因重大違法違規(guī)行為被金融管理部門處以；注冊私募證券基金管理公司答



（六）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。注冊私募證券基金管理公司60.對私募股權(quán)（創(chuàng)投）基金投資標的項目股權(quán)確權(quán)的要求？經(jīng)營場所系租賃所得的，自提請辦理登記之日起，剩余租賃期應(yīng)當不少于12個月，但有合理理由的除外


（五）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件 不符合要求的，協(xié)會予以公示并要求其限期改正；情節(jié)嚴重的，協(xié)會采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施；逾期未改正或者經(jīng)改正后仍不符合要求，情節(jié)特別嚴重的，協(xié)會注銷私募基金管理人登記管理規(guī)模超過一定金額以及《登記備案辦法》第十七條規(guī)定的私募基金管理人等，其年度財務(wù)報告應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計    
（五）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴重；注冊私募證券基金管理公司（1）是否具備新設(shè)合理性與必要性，集團控制的私募基金管理人是否符合持續(xù)、合規(guī)、有效展業(yè)等相關(guān)要求，并說明集團控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、運營情況、誠信情況以及集團的財務(wù)狀況、誠信情況等；


第四十條 第三條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人為上市公司或者上市公司實際控制人的，該上市公司應(yīng)當具有良好的財務(wù)狀況，并按照規(guī)定履行內(nèi)部決策和信息披露程序，建立業(yè)務(wù)隔離制度，防范利益沖突 根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第七條第二款的規(guī)定，私募基金管理人存在大額長期股權(quán)投資的，應(yīng)當建立有效隔離制度，保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨立運作、分別核算 第二十一條
第三十一條 注冊私募證券基金管理公司第二十七條


（一）在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送私募基金管理人的相關(guān)財務(wù)、經(jīng)營信息以及符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；管理規(guī)模超過一定金額以及本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人等，其年度財務(wù)報告應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計； （五）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他行為根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第四條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)  
第三十八條 第十三條 及其授權(quán)機構(gòu)控制的私募基金管理人的實際控制人應(yīng)當追溯至有效履行相關(guān)職責的相關(guān)主體，包括追溯至財政部、各地財政廳（局）或者國院國資委、各地方、各地國資委等直接控股企業(yè)主體注冊私募證券基金管理公司百條 （二）在地市級以上及其授權(quán)機構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作，或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗；



答：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的形式分為面授及直播培訓(xùn)、遠程培訓(xùn)，協(xié)會每年一季度在協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布當年度培訓(xùn)計劃              （一）募集完畢未按照要求履行備案手續(xù)；
2.出資架構(gòu)應(yīng)當簡明、清晰、穩(wěn)定，不存在層級過多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，無合理理由不得通過特殊目的載體設(shè)立兩層以上的嵌套架構(gòu)，不得通過設(shè)立特殊目的載體等方式規(guī)避對股東、合伙人、實際控制人的財務(wù)、誠信和專業(yè)能力等相關(guān)要求；注冊私募證券基金管理公司第五十二條 有下列情形之一的，協(xié)會終止辦理私募基金管理人登記信息變更，退回變更登記材料，并說明理由：


答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十五條的規(guī)定，私募股權(quán)基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出              契約型私募基金份額的初始募集面值應(yīng)當為1元人民幣，在基金成立后至到期日前不得擅自改變。
答注冊私募證券基金管理公司協(xié)會可以采取要求書面解釋說明、當面約談、現(xiàn)場檢查、向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或者其他相關(guān)單位征詢意見、公開問詢等方式對登記信息、材料進行核查；對存在復(fù)雜、新型或者涉及政策、規(guī)則理解和適用等重大疑難問題的，協(xié)會可以采取商請有關(guān)部門指導(dǎo)、組織專家會商等方式進行研判。


私募基金管理人登記指引第1號第四十八條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當自變更之日起30個工作日內(nèi)向協(xié)會履行變更手續(xù)，提交專項法律意見書，就變更事項出具法律意見14.對私募基金管理人從業(yè)人員、出資人競業(yè)禁止及兼職要求是什么？


答（三）私募基金管理人違反專業(yè)化運營原則，違規(guī)兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)；私募基金管理人出資分散無法按照本指引第十一條認定實際控制人的，應(yīng)當由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認定并承擔實際控制人責任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規(guī)定穿透認定并承擔實際控制人責任，且滿足實際控制人相關(guān)要求；


（三）不使用杠桿融資，但國家另有規(guī)定的除外；應(yīng)當符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第四條、第五條、第六條的規(guī)定；（5）退出投資項目減資；第八十三條


第六十七條 如私募股權(quán)基金在項目公司未上市前已進行股權(quán)投資，項目公司上市后，該基金可以認購項目公司對原股東配售的可轉(zhuǎn)債提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣（四）對有違約或者法定情形的投資者除名、替換或者退出；