注冊私募股權(quán)基金管理公司的問題解答

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第二十七條 私募基金應(yīng)當(dāng)面向合格投資者通過非公開方式募集資金。私募基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行投資者適當(dāng)性義務(wù)，將適當(dāng)?shù)乃侥蓟鹛峁┙o風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者，并向投資者充分揭示風(fēng)險。注冊私募股權(quán)基金管理公司根據(jù)《登記備案辦法》第二十一條第二款的規(guī)定，私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，不得更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人



第三十五條 私募股權(quán)基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出。有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出：注冊私募股權(quán)基金管理公司（6）通過投資公司、合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式間接從事或者變相從事本款項至第五項規(guī)定的活動；境外出資人應(yīng)當(dāng)以可自由兌換的貨幣出資；


（三）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險，但按照金融管理部門認(rèn)可的風(fēng)險處置方案變更的除外； （一）股東、合伙人、實際控制人以非自有資金或者非法取得的資金向私募基金管理人出資，或者違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有私募基金管理人股權(quán)、財產(chǎn)份額，或者存在循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請機構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章    
（八）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他行為注冊私募股權(quán)基金管理公司內(nèi)容包括：


第五十九條  根據(jù)《登記備案辦法》第二十三條的規(guī)定，協(xié)會自私募基金管理人登記材料齊備之日起20個工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù) 第五十八條 第十八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照以下情形，如實向協(xié)會披露關(guān)聯(lián)方登記信息、業(yè)務(wù)開展情況等基本信息：
第十一條 私募基金管理人不得聘用掛靠人員，不得通過聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記注冊私募股權(quán)基金管理公司第五十條 第五條 私募基金管理人的實際控制人不得為資產(chǎn)管理產(chǎn)品


（三）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險，但按照金融管理部門認(rèn)可的風(fēng)險處置方案變更的除外； （四）基金財產(chǎn)處置完畢的，應(yīng)當(dāng)及時向市場主體登記機關(guān)辦理變更名稱、經(jīng)營范圍或者注銷市場主體登記答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，申請機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交會計師事務(wù)所在證監(jiān)會備案的相關(guān)材料，對于成立不滿一年的，應(yīng)當(dāng)提交最近一個季度經(jīng)審計的財務(wù)報告，成立滿一年的，應(yīng)當(dāng)提交審計報告  
第三十四條 不得通過任何方式隱瞞實際控制人身份，規(guī)避相關(guān)要求注冊私募股權(quán)基金管理公司第九十八條 （一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu)從事資產(chǎn)管理、自有資金股權(quán)投資、發(fā)行保薦等相關(guān)業(yè)務(wù)，或者擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗；



（一）私募基金管理人的分支機構(gòu)；              （四）基金財產(chǎn)處置完畢的，應(yīng)當(dāng)及時向市場主體登記機關(guān)辦理變更名稱、經(jīng)營范圍或者注銷市場主體登記
28.協(xié)會對私募基金管理人名稱有什么要求？名稱是否必須含有“私募”相關(guān)字樣？注冊私募股權(quán)基金管理公司（一）清理核查私募基金資產(chǎn)情況；


答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金可以投資股票質(zhì)押融資              （一）基金財產(chǎn)不進(jìn)行托管；
答注冊私募股權(quán)基金管理公司（二）最近3年因重大違法違規(guī)行為被金融管理部門處以；


第十三條 私募基金管理人不得直接或者間接從事《登記備案辦法》第八十條規(guī)定的沖突業(yè)務(wù)，不得通過設(shè)立子公司、合伙企業(yè)或者擔(dān)任投資顧問等形式，變相開展沖突業(yè)務(wù)（三）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險，但按照金融管理部門認(rèn)可的風(fēng)險處置方案變更的除外；1.根據(jù)《登記備案辦法》第八條款項的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)財務(wù)狀況良好，實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定;


（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)和機關(guān)的重大處罰；（十一）從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場及其他不正當(dāng)交易活動；（1）面授及直播培訓(xùn)：針對行業(yè)相關(guān)法規(guī)、配套規(guī)則發(fā)布，根據(jù)行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員反映的培訓(xùn)需求組織面授及直播培訓(xùn)


（三）私募基金觸發(fā)巨額贖回且不能滿足贖回要求，或者投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項目不能正常退出；最近三年被協(xié)會或其他自律組織采取自律措施；答：1.適用情形：GP與管理人分離的合伙型基金需要上傳普通合伙人與管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的證明文件；第八十條 （一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理、自有資金證券期貨投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，或者擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗；


（七）在經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年；答根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第四條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)（二）進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)讓；