注冊私募證券基金管理公司需要準備什么資料

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（一）因犯有賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰；注冊私募證券基金管理公司答



基金托管人應當督促私募基金管理人及時辦理前款規定的市場主體登記或者變更登記。私募基金管理人應當及時將相關情況告知基金托管人并按照基金合同約定向投資者披露。注冊私募證券基金管理公司答：投資者如發現私募基金管理人在協會備份的信息披露報告內容與該私募基金管理人通過其他方式或渠道披露的信息不一致的，請通過信息披露報告的評價頁面點擊“不一致”，并在評價說明列明具體原因答：私募基金管理人的自有資金投資應當符合《登記備案辦法》第十三條第二款規定，私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業務，與從事沖突業務的關聯方采取辦公場所、人員、財務、業務等方面的隔離措施，切實防范內幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送


第五十條 協會在私募基金管理人變更登記材料齊備之日起20個工作日內辦結變更手續，并就私募基金管理人變更后是否符合本辦法規定的登記要求進行核查 （三）被協會采取限制相關業務活動的措施；3.根據《登記備案辦法》第十四條款第四項，在境內開展私募證券基金業務且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人，除上述要求外，資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門的相關規定    
（五）開展或者參與具有滾動發行、集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業務；注冊私募證券基金管理公司私募基金管理人出資分散無法按照本指引第十一條認定實際控制人的，應當由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認定并承擔實際控制人責任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規定穿透認定并承擔實際控制人責任，且滿足實際控制人相關要求；


第七十條 （三）在因《登記備案辦法》第二十五條款第六項、第八項所列情形被終止登記的私募基金管理人擔任主要出資人、未明確負有責任的**管理人員； 根據《登記備案辦法》第二十一條第二款的規定，私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續之前，不得更換法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人、負責投資管理的**管理人員和合規風控負責人 第十九條
（三）在因《登記備案辦法》第二十五條款第六項、第八項所列情形被終止登記的私募基金管理人擔任主要出資人、未明確負有責任的**管理人員；注冊私募證券基金管理公司其中第十六條第四項規定的“最近3年被證監會采取行政監管措施或者被協會采取紀律處分措施，情節嚴重”，是指有下列情形之一：


第六十一條 私募基金管理人應當按照規定報送下列信息： （四）證監會、協會規定的其他情形私募基金管理人的資本金應當以貨幣出資，不得以實物、知識產權、土地使用權等非貨幣財產出資  
第十條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表、其他從業人員的下列情形，不屬于《登記備案辦法》第十一條、第十二條規定的兼職范圍：注冊私募證券基金管理公司境外出資人應當以可自由兌換的貨幣出資



中基協關于新規的154個問答              （六）被列為嚴重失信人或者被納入失信被執行人名單；
自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財產品（應當提交近半年銀行單據或金融資產證明）、固定資產（應當提交非首套房屋產權文件或其他固定資產價值評估材料）等材料注冊私募證券基金管理公司協會可以視情況要求私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人提供與私募基金管理人經營管理、投資運作有關的資料、信息，前述主體應當配合


答：私募基金管理人自主發行的私募證券投資基金，應按照《私募投資基金信息披露內容與格式指引1號》報送季度報告和年度報告，季度報告應在每季度結束之日起1個月以內完成，年度報告應在每年結束之日起4個月以內完成              （一）本辦法第二十四條款規定的情形；
有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出注冊私募證券基金管理公司（九）因本辦法第二十五條款第六項、第八項所列情形被終止私募基金管理人登記的機構的控股股東、實際控制人、普通合伙人、法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、負有責任的**管理人員和直接責任人員，自該機構被終止私募基金管理人登記之日起未逾3年；


第九條 《登記備案辦法》第八條款第四項規定的“專職員工”是指與私募基金管理人簽訂勞動合同并繳納的正式員工，簽訂勞動合同或者勞務合同的外籍員工、退休返聘員工，以及、事業單位、及其授權機構控制的企業委派的**管理人員（四）基金存續期限符合國家有關規定；3.根據《登記備案辦法》第十四條款第四項，在境內開展私募證券基金業務且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人，除上述要求外，資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門的相關規定


92.員工持股計劃是否可以備案成基金？（五）采取拒絕、阻礙證監會及其派出機構、協會及其工作人員依法行使檢查、調查職權等方式，不配合行政監管或者自律管理，情節嚴重；6.基金從業人員一定要取得基金從業資格嗎？


（一）私募基金管理人及其管理的私募基金涉及重大訴訟、仲裁等法律，可能影響正常經營或者損害投資者利益；（三）受同一控股股東、實際控制人、普通合伙人直接控制的金融機構、私募基金管理人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司、投資類企業、沖突業務機構、投資咨詢企業及金融服務企業等；鼓勵私募基金管理人設立存續期不少于7年的私募股權基金第四十一條


第二十九條 私募基金管理人實際控制權發生變更的，應當就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書提請登記為私募證券基金管理人的，其經營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣第三十條 私募基金管理人應當按照誠實信用、勤勉盡責的原則切實履行受托管理職責，不得將投資管理職責委托他人行使。私募基金管理人委托他人履行職責的，其依法應當承擔的責任不因委托而減輕或者免除。