場外期權(quán)公司開戶要點

私募基金管理人在申請登記時需按場外期權(quán)公司開戶要點法定標(biāo)準(zhǔn)確立機(jī)構(gòu)的實際控制人人選，在無法滿足前文所述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)時，可以在系統(tǒng)中填報“大股東”，由其大股東承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。由此，私募基金登記備案系統(tǒng)要求申請機(jī)構(gòu)必須確定實際控制人或大股東。

私募基金管理人登記備案系統(tǒng)對實際控制人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，不同于《公司法》以及證監(jiān)會在IPO等證券業(yè)務(wù)中掌握的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺場外期權(quán)公司開戶要點操作手冊》第1.3條的規(guī)定，“實際控制人指控股股東或能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的自然人、法人或其他組織”。

新系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行操作時，實際控制人部分系統(tǒng)提示“認(rèn)定實際控制人應(yīng)一直追溯到的自然人、國資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)”。實際控制人的主體范圍包括：

1、實際控制人可以是控股股東；

2、“追溯”標(biāo)準(zhǔn)為追溯至自然人、國資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)，即對場外期權(quán)公司開戶要點國資控股企業(yè)、集體企業(yè)、上市公司、受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)無需繼續(xù)穿透核查。

中基協(xié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺中關(guān)于實際控制人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)共分為五種情況：

（1）持股50%以上的；

（2）通過行使表決權(quán)能夠決定董事會半數(shù)以上成員當(dāng)選的；

（3）通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H支配公司行為且表決權(quán)持股超過50%的；

（4）合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人；場外期權(quán)公司開戶要點；

（5）在無法滿足前述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)時，可以在系統(tǒng)中填報“大股東”，由其大股東承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。