私募基金管理人展業(yè)要求

一、合適的股權(quán)架構(gòu)

如有機(jī)構(gòu)股東，需向上穿透核查股東情況，較為復(fù)雜的，視情況綜合判定。

股東資質(zhì)要求：

1、股東應(yīng)當(dāng)具有與其認(rèn)繳金額相匹配的出資能力，與其實繳金額匹配的出資來源

2、不得從事民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等沖突類業(yè)務(wù)

二、員工總?cè)藬?shù)

證監(jiān)會郵件中提供的《展業(yè)規(guī)劃報告》附件中，要求管理人介紹員工數(shù)量，并提供在職員工勞動合同及社保繳納記錄。

其他細(xì)節(jié)要求：
1、公司最少5名全職員工；其中，包括2名高管（法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人）；深圳要求證券類高管不低于3名

2、除法定代表人外，其他員工均不得兼職

3、全體員工均需要簽署正式勞動合同，并繳納社保

4、公司一般設(shè)置風(fēng)控部、投資部、綜合部等

5、建議全員具有基金從業(yè)資格證書，或者除行政、財務(wù)外的其他人均具有基金從業(yè)資格

三、高管任職資格

（一）法定代表人勝任能力要求

法定代表人為公司高管，屬于重點關(guān)注對象。

1、具有基金從業(yè)資格

2、年紀(jì)與行業(yè)平均水平一致，不建議過于年輕，比如93后

3、具有幾年以上**管理經(jīng)驗或中高層工作經(jīng)歷

4、法定代表人可兼任投資經(jīng)理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力

5、一般來說，只能在關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職（如有兼職情況，需披露后審慎判斷）

（二）合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人勝任能力要求

1、有3年以上合規(guī)風(fēng)控從業(yè)經(jīng)驗；如私募基金管理人風(fēng)控負(fù)責(zé)人、其他金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控崗等

2、能提供脫敏工作底稿/工作情況說明，如托管往來、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等

3、風(fēng)控總監(jiān)不得兼職

（三）基金經(jīng)理的勝任能力要求

基金經(jīng)理非高管，可由符合勝任能力的法定代表人兼任。

· 證券類投資崗：

1、具有3年以上及以上金融機(jī)構(gòu)投資崗位的工作經(jīng)歷

2、近3年內(nèi)連續(xù)6個月以上可追溯的業(yè)績證明材料

· 股權(quán)類投資崗

具有3年以上參與/主導(dǎo)股權(quán)/創(chuàng)投類項目并成功退出的經(jīng)歷；能提供工作底稿證明；

提示：投資經(jīng)歷需說明項目名稱、開始退出時間、規(guī)模及收益，提供以上證明

四、資金要求

私募管理人的資金需保證在未來6個月內(nèi)展業(yè)可正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

五、辦公場地要求

介紹辦公地是否符合辦公地要求，當(dāng)前可異地辦公，中基協(xié)會在公示頁面上提示注冊地及辦公地不一致。

獨立辦公場地需滿足以下2個要求：

1、固定、獨立且物理隔離的辦公場地，不得與其他機(jī)構(gòu)混同經(jīng)營，也就是說需要出現(xiàn)單獨的門牌號碼

2、需多角度拍攝辦公大樓、前臺（帶LOGO）的照片，上傳ambers系統(tǒng)