2022年海南證券類私募基金公司備案風控需要滿足什么要求？

2022年海南證券類私募基金公司備案風控需要滿足什么要求？

中基協明確要求，風控負責人是私募基金管理人必須設置的高管崗位，屬于不可或缺的高管人員，還有嚴格的資格要求、兼職要求及專業性要求。《公司法》并未將私募基金管理行業的風控負責人作為**管理人員的當然人選，當然，除了經理、副經理、財務負責人及上市公司董事會秘書等明確列明的之外，《公司法》也兜底指出，高管人員還包括公司章程規定的其他人員。

根據風控負責人在私募基金管理人中的重要身份屬性，私募基金管理人應當將風控負責人在公司章程中明確列為高管人員，也跟中基協的要求相一致。

根據《公司法》的規定，董事、**管理人員不得兼任監事。作為私募基金管理人**管理人員的風控負責人，不適合擔任公司監事一職。

其實，從風控負責人與監事的職能來看，兩者也是有一些區別的。簡言之，風控負責人是以風險控制職責參與公司管理的，并且是其中重要一員；監事是不參與公司管理的，而是以監督者的角色，監督管理者的履責情況。兩者都有監督職能，此監督非彼監督，兩者監督的內容與對象是不同的。

延伸內容：合規風控負責人應當滿足哪些任職資格要求：
風控的履職能力一般從三個方面核查：①專業背景（法律專業/財會/金融/證券專業）；②過往工作經歷（任職機構、崗位、工作內容）；③證明材料。
（1）專業背景
作為負責私募基金業務中合規風控職能的專業人員，合規風控負責人應當具備本科以上學歷，以及經濟、金融、財務、法律等相關專業背景，了解經濟、金融、財務、法律等相關基礎理論知識；具備基金從業資格，了解私募基金的基礎知識。
（2）工作經歷
合規風控負責人應當至少具備三到五年與風險管理相關的工作經歷，在風險管理等方面具備豐富的專業能力與實操經驗。風險管理相關的工作經歷包括：

在私募基金行業擔任過合規風控法務職務，參與過私募基金的設立、投資、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風險把控；

在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構擔任過合規風控法務職務，參與過銀行信貸、資管產品、直接投資、證券投資等業務環節的風險控制；
在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）擔任風控法務職務，參與過投資項目（股權投資或證券投資）的盡職調查、合同審查、投后管理、項目退出，熟悉投前、投中、投后各環節的風險把控；具備會計師、審計師、律師的職業經歷，具有會計師、律師職業資格，從事過財務審計、投資并購、風險投資、資本市場、私募基金相關業務；

（3）風控需要提供的材料證明
1）風控工作材料：

私募：在投資者風險揭示書或基金合同中作為經辦人簽字、風控工作相關簽署材料或工作郵件等；

券商：資管產品風險等級評估中作為評估人簽字、OA系統審核流程、風控工作相關郵件截圖等。

2） 前公司開具的證明文件，證明其曾為風控人員，并從事過哪些項目；公司出具的工作證明（含職務、工作內容）

私募：協會上風控重大事項變更的截圖、離職證明；

券商：任職通知書、離任審計報告。

-3）前單位中基協的從業人員系統記錄；-4）個人能力述職材料需包含個人工作經歷介紹、參與項目描述、從業計劃等信息。
2、競業禁止
私募基金管理人的從業人員、出資人應當遵守競業禁止原則，恪盡職守、勤勉盡責，不應當從事與私募業務可能存在利益沖突的活動。而通常，民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務是中基協認定的沖突業務。申請機構各高管及一般從業人員要自查是否存在沖突情況；如有，要盡快完成整改工作。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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