注冊私募股權投資管理公司要求流程

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????公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監事和**管理人員在行使權利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優先的原則注冊私募股權投資管理公司

第十條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表：

（一）最近5年從事過沖突業務；

（二）不符合證監會和協會規定的基金從業資格、執業條件；

（三）沒有與擬任職務相適應的經營管理能力，或者沒有符合要求的相關工作經驗；

（四）法律、行政法規、證監會和協會規定的其他情形




????第三章 基金托管人
????第三十三條 基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任注冊私募股權投資管理公司

第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行基金管理公司從事各項業務應當堅持審慎經營原則



????第七十三條 基金財產應當用于下列投資：
????（一）上市交易的股票、債券；
????（二）國院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種 
????第九十二條 非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介

分公司或者證監會規定的其他形式的分支機構，可以從事基金管理公司授權的業務    

????百一十五條 國院證券監督管理機構工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務注冊私募股權投資管理公司基金管理公司股東、實際控制人不得存在下列情形：

（一）未采取有效措施防范基金管理公司與其或者受其控制的其他企業之間發生不當業務競爭；損害基金份額持有人、基金管理公司或者其他股東的合法權益；

（二）越過股東（大）會、董事會任免基金管理公司的董事、監事、**管理人員，或者擅自干預基金管理公司的經營管理、基金財產的投資運作等活動；

（三）在證券承銷、證券投資等業務中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人或者相關當事人的合法權益；

（四）為其他機構、個人代持基金管理公司的股權，或者委托其他機構、個人代持股權；占有或者轉移基金管理公司資產；

（五）證監會認定的其他情形



????百二十三條 基金管理人、基金托管人違反本法規定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款 

第四條 私募基金管理人應當按照規定，向證券投資基金業協會（以下簡稱協會）履行登記備案手續，持續報送相關信息 

在基金業協會登記的專門從事非公開募集證券投資基金管理業務的機構申請公募基金管理業務資格的，該機構及其股東、實際控制人還應當分別符合本辦法有關基金管理公司設立、股東、實際控制人的條件


未取得公募基金管理業務資格的機構，不得從事公募基金管理業務注冊私募股權投資管理公司
公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法

（2022年3月24日證券監督管理委員會第2次委務會議審議通過）


目　　錄


章　總　　則

第二章　公募基金管理人的準入

第三章　公募基金管理人的內部控制和業務規范

第四章　基金管理公司的治理和經營

第五章　公募基金管理人的退出

第六章　監督管理

第七章　法律責任

第八章　附　　則






公募基金管理人應當建立健全財務管理制度，嚴格執行國家財經法律、行政法規，相關資金或者資產必須列入符合規定的本單位會計賬簿             
????百一十二條 基金行業協會履行下列職責：
????（一）教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益；
????（二）依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求；
????（三）制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分；
????（四）制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業、資質管理和業務培訓；
????（五）提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動；
????（六）對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務進行調解；
????（七）依法辦理非公開募集基金的登記、備案；
????（八）協會章程規定的其他職責


基金管理公司子公司違法經營或者出現重大風險，將危害金融市場秩序、嚴重損害投資人合法權益的，證監會或者其派出機構可以對其采取風險監控、責令停業整頓、其他機構托管、接管、責令基金管理公司撤銷子公司等措施注冊私募股權投資管理公司
????基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效


《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監會令第166號）、《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》（證監會公告〔2013〕10號）廢止             
????公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管


協會按照依法合規、公開透明、便捷的原則辦理登記備案，對私募基金管理人及其管理的私募基金進行穿透核查注冊私募股權投資管理公司 ????第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務機構，應當依照本法成立證券投資基金行業協會（以下簡稱基金行業協會），進行行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展