私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊要記住四不要

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????第二十四條 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當按照院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)，并不得有下列行為： ????（一）出資或者抽逃出資； ????（二）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動； ????（三）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益； ????（四）國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊

私募基金管理人應(yīng)當誠實守信，保證提交的信息及材料真實、準確、完整，不得有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏




????第五十二條 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交下列文件：
????（一）申請報告；
????（二）基金合同草案；
????（三）基金托管協(xié)議草案；
????（四）招募說明書草案；
????（五）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊

其他公募基金管理人的控股股東、實際控制人發(fā)生前款規(guī)定情形的，其他公募基金管理人應(yīng)當自收到控股股東、實際控制人通知起5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

基金管理公司增加注冊資本，股東必須以來源合法的自有貨幣資金實繳



????第六章 公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回
????第六十二條 申請基金份額上市交易，基金管理人應(yīng)當向證券提出申請，證券依法審核同意的，雙方應(yīng)當簽訂上市協(xié)議 
????百一十四條 國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，有權(quán)采取下列措施：
????（一）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料；
????（二）進入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
????（三）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；
????（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；
????（五）查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
????（六）查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封；
????（七）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日


第六章　監(jiān)督管理


第五十九條　基金管理公司變更下列重大事項，應(yīng)當報證監(jiān)會批準，并依法公告：

（一）變更實際控制人、主要股東、持有5%以上股權(quán)的非主要股東；

（二）變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東；

（三）設(shè)立從事資產(chǎn)管理及相關(guān)業(yè)務(wù)的境內(nèi)子公司；

（四）公司合并、分立；

（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項    

????基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，并予以公告私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊基金管理公司的**管理人員和其他從業(yè)人員應(yīng)當忠實、勤勉履職，不得為股東、本人或者他人牟取不正當利益



????百二十四條 基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應(yīng)當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款 

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實際控制權(quán)外的登記備案信息變更的，相關(guān)變更事項應(yīng)當符合《辦法》的規(guī)定 

第十五條　同一主體或者受同一主體控制的不同主體參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控制基金管理公司的數(shù)量不得超過1家


第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設(shè)立的，其他股東應(yīng)當為符合條件的自然人、金融機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊
????百四十條 挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款




第十七條　公募基金管理人應(yīng)當按照證監(jiān)會的規(guī)定，建立覆蓋、科學合理、控制嚴密、運行的內(nèi)部控制機制和風險管理制度，對公募基金管理等業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立人員、業(yè)務(wù)、場地等方面的防火墻機制，保持經(jīng)營運作合法、合規(guī)，保持內(nèi)部控制健全、有效             
????百一十條 基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會
停業(yè)整頓期間，公募基金管理人應(yīng)當繼續(xù)履行基金管理職責私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊
????第七十八條 公開披露基金信息，不得有下列行為：
????（一）記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
????（二）對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
????（三）違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
????（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
????（五）法律、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為





第八章　附　　則


第七十六條　其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的公司治理安排應(yīng)當符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規(guī)定             
????第四十七條 基金份額持有人享有下列權(quán)利：
????（一）分享基金財產(chǎn)收益；
????（二）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
????（三）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
????（四）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
????（五）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；
????（六）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
????（七）基金合同約定的其他權(quán)利


私募基金管理人負責投資管理的**管理人員還應(yīng)當具有符合要求的投資管理業(yè)績私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊 ????基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責