私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊專家詳解

泰邦咨詢公司服務過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



????第十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和**管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷；**管理人員還應當具備基金從業(yè)資格私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式募集資金設立投資基金，由私募基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進行投資活動，適用本辦法




????第五章 基金的公開募集
????第五十一條 公開募集基金，應當經(jīng)國院證券監(jiān)督管理機構注冊私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊

被檢查的機構和人員應當主動配合，在要求時限內(nèi)如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙或者隱瞞

證監(jiān)會或者其派出機構決定對公募基金管理人實施接管的，應當組織專業(yè)人員成立接管組，行使被接管基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務相關部門的經(jīng)營管理權



????本條款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應當及時支付贖回款項 
????百條 基金銷售支付機構應當按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付，確保基金銷售結算資金安全、及時劃付

基金管理公司子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，將危害金融市場秩序、嚴重損害投資人合法權益的，證監(jiān)會或者其派出機構可以對其采取風險監(jiān)控、責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管、責令基金管理公司撤銷子公司等措施    

????基金行業(yè)協(xié)會設理事會私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊公募基金管理人及其董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員應當堅持長期投資、理性投資、專業(yè)投資，廉潔從業(yè)、誠實守信，加強文化道德建設，履行社會責任，遵從社會公德，不得為本人或者他人牟取不正當利益



????百三十二條 基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款 施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務，協(xié)會按照《辦法》辦理 

公募基金管理人可以依法實施專業(yè)人士持股計劃
基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動關系或者關聯(lián)關系的股東合計持有基金管理公司股權的比例不得超過2/3私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊
????依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫


基金管理公司的總經(jīng)理負責公司的經(jīng)營管理             
????百條 基金銷售支付機構應當按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付，確保基金銷售結算資金安全、及時劃付


第五十條　證監(jiān)會或者其派出機構決定責令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應當自責令停業(yè)整頓決定生效之日起1個月內(nèi)提交整頓計劃，并取得證監(jiān)會或者其派出機構認可私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊
????第五十七條 基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件




第六十五條　證監(jiān)會及其派出機構根據(jù)日常監(jiān)管情況，可以進入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支機構或者基金服務機構等進行現(xiàn)場檢查，確定檢查的內(nèi)容和頻率，必要時可以聘請注冊會計師、律師等外部專業(yè)人員提供專業(yè)支持，并可以采取下列措施：

（一）要求提供文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料；

（二）詢問相關工作人員，要求作出說明；

（三）查閱、復制有關文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查信息技術系統(tǒng)，調(diào)閱相關數(shù)據(jù)；

（五）法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會規(guī)定的其他措施             
????公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收


二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實際控制權外的登記備案信息變更的，相關變更事項應當符合《辦法》的規(guī)定私募基金創(chuàng)業(yè)投資公司注冊 ????第十三條 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國證券監(jiān)督管理機構批準： ????（一）有符合本法和《中華人民共和國公》規(guī)定的章程； ????（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本； ????（三）主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄； ????（四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)； ????（五）董事、監(jiān)事、**管理人員具備相應的任職條件； ????（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施； ????（七）有良好的內(nèi)部治理結構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度； ????（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國院批準的國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件