私募證券類(lèi)投資負(fù)責(zé)人新規(guī)要求解讀

近日，中基協(xié)反饋針對(duì)證券類(lèi)的擬登記管理人，不得臨時(shí)聘請(qǐng)掛名人員！其核心投資人員在其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記中曾提供相同業(yè)績(jī)，對(duì)于重復(fù)提供同一履歷期間管理的產(chǎn)品業(yè)績(jī)均不予認(rèn)可。請(qǐng)證券類(lèi)管理人注意，招聘投資負(fù)責(zé)人時(shí)予以關(guān)注。

下面帶大家一起回顧下新版《登記材料清單》后蕞新證券類(lèi)投資負(fù)責(zé)人的要求。

一、工作經(jīng)歷要求

（1）三年以上的二級(jí)市場(chǎng)相關(guān)工作履歷

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會(huì)計(jì)等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。其中法律、會(huì)計(jì)的工作經(jīng)歷也應(yīng)當(dāng)是與二級(jí)市場(chǎng)相關(guān)。

（2）基金從業(yè)資格要求

若通過(guò)參加基金從業(yè)資格考試獲取基金從業(yè)，則必須通過(guò)科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。

（3）蕞近五年不得從事沖突業(yè)務(wù)

① 沖突定義：民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、民間融資、小額理財(cái)、小額借貸、P2P、P2B、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等任何與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)。

② 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)。

（4）曾任職/出資機(jī)構(gòu)是否被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)/不予登記

蕞近三年是否曾在因違反相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)登記或不予登記機(jī)構(gòu)擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、負(fù)有責(zé)任的高管人員，或者作為實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人。

二、投資業(yè)績(jī)要求

（1）負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供2年以上可追溯的擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬(wàn)(多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計(jì)算)。投資業(yè)績(jī)證明材料應(yīng)體現(xiàn)負(fù)責(zé)投資的高管人員擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的任職起始時(shí)間、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模、年化收益等情況，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計(jì)報(bào)告、凈值報(bào)告或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。律師應(yīng)在法律意見(jiàn)書(shū)中逐一論述，并對(duì)其真實(shí)性發(fā)表性意見(jiàn)。

（2）不認(rèn)可的業(yè)績(jī)包括：在其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記中曾提供相同業(yè)績(jī)，對(duì)于重復(fù)提供同一履歷期間管理的產(chǎn)品業(yè)績(jī)、個(gè)人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者(主動(dòng)管理的FOF除外)、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤(pán)等其他無(wú)法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料。

（3）投資業(yè)績(jī)的投向是否和申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的未來(lái)展業(yè)方向一致。

（4）投資業(yè)績(jī)的收益/凈值是否為正。若全部產(chǎn)品為負(fù)值，難以認(rèn)定該投資負(fù)責(zé)人的任職能力。若產(chǎn)品收益僅虧損比例低于5%，且主要因素為被動(dòng)原因，比如管理費(fèi)收取后凈值為負(fù)的情況，則可以接受凈值為負(fù)。

三、其他要求

（1）兼職要求

（2）誠(chéng)信要求

若存在誠(chéng)信事件，則會(huì)增加管理人登記的難度，若出現(xiàn)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員*近三年存在重大失信記錄，或蕞近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施的則會(huì)直接被不予登記。

（3）穩(wěn)定性要求

高管人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合相關(guān)任職要求，切實(shí)履行職責(zé)，保持任職穩(wěn)定性。

負(fù)責(zé)投資的高管人員未在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出資的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)說(shuō)明如何通過(guò)制度安排或激勵(lì)機(jī)制等方式保證其穩(wěn)定性。

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不得臨時(shí)聘請(qǐng)掛名人員。