轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照高手的22個技巧

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私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保在登記備案電子系統(tǒng)中填報(bào)的郵寄地址、傳真地址、號碼、電子郵箱等聯(lián)系方式和送達(dá)地址真實(shí)、有效和及時更新，并承擔(dān)證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會按照上述聯(lián)系方式無法取得有效聯(lián)系的相應(yīng)后果。轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照108.外資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)是否納入登記備案范圍？



（二）托管協(xié)議或者保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施相關(guān)文件；轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照答：按照《章程》的規(guī)定，普通會員享有理事和監(jiān)事的選舉權(quán)、被選舉權(quán)；觀察會員享有理事和監(jiān)事的選舉權(quán)非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營性收入，應(yīng)當(dāng)結(jié)合成立時間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營收情況等說明收入來源合理與合法性，并提交審計(jì)報(bào)告等材料


相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的登記、備案要求；不符合要求的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時改正 （六）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；答：私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)符合下列要求：    
（四）證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動；轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠信信息，需上傳申請機(jī)構(gòu)處罰決定書


百〇二條 （三）在私募股權(quán)基金管理人從事股權(quán)投資或者擔(dān)任**管理人員，其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運(yùn)作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無重大違法違規(guī)記錄； 根據(jù)《登記備案辦法》及《問題解答十》的要求，經(jīng)證監(jiān)會同意，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募證券基金管理人 第二十七條
（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事投資相關(guān)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作；轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照第二十七條


（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外； （二）違規(guī)委托他人行使職責(zé)、不按照規(guī)定辦理投資確權(quán)，以及未按照規(guī)定開展私募基金投資運(yùn)作的其他情形；3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人；  
第四十八條 無合理理由不得通過直接認(rèn)定單一實(shí)際控制人的方式規(guī)避實(shí)際控制人的相關(guān)要求轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照第六十一條



（五）證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）及協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員              私募基金管理人最近2年每個季度末管理規(guī)模均低于500萬元人民幣的，協(xié)會在信息公示平臺予以特別提示
答：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第三條款、第四條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；且私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)，證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照（五）代表私募基金進(jìn)行解決；


答：出具經(jīng)營異常專項(xiàng)法律意見書的律師事務(wù)所和簽字律師應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項(xiàng)法律意見書的公告》的相關(guān)要求，且律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)為經(jīng)證監(jiān)會備案的從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所              （九）證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求協(xié)會暫停備案；
單個投資者首期實(shí)繳出資除另有規(guī)定外，不得低于合格投資者的出資要求轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照（三）自協(xié)會退回之日起超過6個月未對登記材料進(jìn)行補(bǔ)正，或者未根據(jù)協(xié)會的反饋意見作出解釋說明或者補(bǔ)充、修改；


私募基金管理人登記指引第1號第五十八條 私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記或者出現(xiàn)重大風(fēng)險等情形無法履行或者怠于履行職責(zé)導(dǎo)致私募基金無法正常退出的，私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會或者持有一定份額比例以上的投資者，可以按照基金合同約定成立專項(xiàng)機(jī)構(gòu)或者委托會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，妥善處置基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，并行使下列職權(quán)：非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營性收入，應(yīng)當(dāng)結(jié)合成立時間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營收情況等說明收入來源合理與合法性，并提交審計(jì)報(bào)告等材料