香港金融牌照（149號牌）申請指南

十·大金融牌照的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用?

第·一類：為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣／經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

第二類：期貨合約交易為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣／經(jīng)紀(jì)服務(wù)。第三類：杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶進(jìn)行外匯交易買賣。第四類：就證券提供意見向客戶提供有關(guān)沽出／買入證券的投資意見。第五類：就期貨合約提供意見向客戶提供有關(guān)沽出／買入期貨合約的投資意見。第六類：1、就機(jī)構(gòu)融資提供意見為上市申請人擔(dān)任首·次公開招股的保薦人。2、就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見3、就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見。第七類：提供自動化交易服務(wù)操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺。第八類：提供證券保證金融資為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品。第九類：提供資產(chǎn)管理以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合.第十類：提供信貸評級服務(wù)就公司、債券及主權(quán)國的信用可靠性擬備報(bào)告所謂的149牌照，其實(shí)就是1類、4類和9類牌照的組合。

SFC1號牌

一．香港SFC1號牌業(yè)務(wù)

1、為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣/經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

2、為客戶買賣債券。

3、為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。

二．香港SFC1號牌需要條件

香港1號牌照辦理?xiàng)l件主要是根據(jù)香港證監(jiān)會的相關(guān)要求制定出來的，根據(jù)我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)如下：

1、要有至少兩名以上的負(fù)責(zé)人員。負(fù)責(zé)人員需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。

2、註冊資本和流動資本需要滿足相應(yīng)的香港1號牌照辦理?xiàng)l件要求。

3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。

4、公司的業(yè)務(wù)架構(gòu)要良好，能夠比較合理地應(yīng)對業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中的風(fēng)險和危機(jī)。

5、需要有相應(yīng)的董事，負(fù)責(zé)人員等。

三．如何申請或者併購SFC1號牌

想要持有香港證券牌照一般有兩種方案：

3.1．是通過證監(jiān)會（SFC）申請香港證券牌照;

3.2．是直接併購一家持有證券牌照的公司

I. 併購香港1號牌照辦理流程：

1、準(zhǔn)備符合上述要求的申請材料。

2、提交材料到香港證監(jiān)會。（主要考察公司的人員，財(cái)政狀況，履行義務(wù)的能力，穩(wěn)健程度）

3、發(fā)牌之後，還需要每個月提交相關(guān)的財(cái)政資源申報(bào)表。

II. 申請香港1號牌照辦理流程：

1、條件補(bǔ)充：當(dāng)RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請；

2、提交材料：遞交與申請條件相關(guān)的材料到受理部門，提出申請；

3、審核階段：香港證監(jiān)會主要從企業(yè)的財(cái)政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；

4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會頒發(fā)香港1號牌照。

四．申請或者併購牌照費(fèi)用

4.1 協(xié)助申請牌照

我司為貴公司提供一站式服務(wù)，可以全方面幫協(xié)助公司申請牌照：
1、協(xié)助客戶辦理董事辦理合規(guī)更正；
2、撰寫的商業(yè)計(jì)畫書、運(yùn)營方案以及合規(guī)方案；
3、準(zhǔn)備與撰寫申請材料；
4、撰寫反洗錢條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；
5、申請過程中，負(fù)責(zé)回答由監(jiān)管部門提出的問題提出的問題。
6、若監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要我們提供其餘文案或相關(guān)說明，我們將負(fù)責(zé)撰寫及提交。

香港SFC4號牌：就證券提供意見

一．香港SFC四號牌業(yè)務(wù)
4號牌：就證券提供意見
1、向客戶提供有關(guān)沽出或買入證券的投資意見

2、發(fā)出有關(guān)證券的研究報(bào)告或分析

二．香港SFC四號牌需要條件
香港4號牌照辦理?xiàng)l件主要是根據(jù)香港證監(jiān)會的相關(guān)要求制定出來的，根據(jù)我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)如下：
1、要有至少兩名以上的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。
2、註冊資本和流動資本需要滿足相應(yīng)的香港4號牌照辦理?xiàng)l件要求。
3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。
4、公司的業(yè)務(wù)架構(gòu)要良好，能夠比較合理地應(yīng)對業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中的風(fēng)險和危機(jī)。
5、需要有相應(yīng)的董事，負(fù)責(zé)人員等。
對申請人資本的要求：
（a）若該機(jī)構(gòu)就證券提供意見的同時，受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規(guī)限：需要流動資本金蕞低數(shù)額為10萬港幣；

（b）其他情況：繳足股本的蕞低數(shù)額為500萬港幣，流動資本金蕞低數(shù)額為300萬港幣。

三．如何申請或者併購SFC四號牌
想要持有香港SFC四號牌照一般有兩種方案：
3.1．是通過證監(jiān)會（SFC）申請香港4號牌照;
3.2．是直接併購一家持有4號牌照的公司

I.併購香港4號牌照辦理流程：
1、準(zhǔn)備符合上述要求的申請材料。
2、提交材料到香港證監(jiān)會。（主要考察公司的人員，財(cái)政狀況，履行義務(wù)的能力，穩(wěn)健程度）
3、發(fā)牌之後，還需要每個月提交相關(guān)的財(cái)政資源申報(bào)表。


II. 申請香港4號牌照辦理流程：
1、條件補(bǔ)充：當(dāng)RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請；
2、提交材料：遞交與申請條件相關(guān)的材料到受理部門，提出申請；
3、審核階段：香港證監(jiān)會主要從企業(yè)的財(cái)政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；
4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會頒發(fā)香港4號牌照。