轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照的那些事兒

泰邦咨詢(xún)公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



擬登記機(jī)構(gòu)因前款第九項(xiàng)規(guī)定的情形被終止辦理私募基金管理人登記，提請(qǐng)辦理登記又因前款第九項(xiàng)規(guī)定的情形被終止辦理的，自被終止辦理之日起6個(gè)月內(nèi)不得再提請(qǐng)辦理私募基金管理人登記。轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照申請(qǐng)機(jī)構(gòu)還應(yīng)符合《登備辦法》、登記材料清單、法律意見(jiàn)書(shū)指引等適用于私募管理人的一般要求，并應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)（填報(bào)



私募基金完成備案前，可以以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國(guó)債、銀行票據(jù)、貨幣市場(chǎng)基金等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的現(xiàn)金管理工具。轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照49.投資者登錄信披備份系統(tǒng)所需賬號(hào)和如何獲取？私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資，不得以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資


（三）管理、處置、分配基金財(cái)產(chǎn)； 第八十一條 國(guó)家有關(guān)部門(mén)對(duì)下列私募基金管理人、私募基金另有規(guī)定的，從其規(guī)定：23.為申請(qǐng)私募基金管理人登記，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)繳資本需滿(mǎn)足什么條件？    
信息和業(yè)務(wù)系統(tǒng)，詢(xún)問(wèn)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人等方式，對(duì)被檢查對(duì)象進(jìn)行自律檢查轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，如公司章程/合伙協(xié)議的約定事項(xiàng)發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)將章程修正案/補(bǔ)充合伙協(xié)議一并提交，或提交修訂的章程/合伙協(xié)議


第八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立、穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場(chǎng)地作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不得存在與其股東、合伙人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形 根據(jù)《登記備案辦法》及《問(wèn)題解答十》的要求，經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)開(kāi)展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人 第四十六條 第十五條 通過(guò)公司章程或者合伙協(xié)議、一致行動(dòng)協(xié)議以及其他協(xié)議或者安排共同控制的，共同控制人簽署方應(yīng)當(dāng)按照本指引第十一條和第十二條的規(guī)定，穿透認(rèn)定私募基金管理人的共同實(shí)際控制人
第五十條 第十六條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部決策實(shí)際情況，客觀、審慎、真實(shí)地認(rèn)定實(shí)際控制人，無(wú)合理理由不得認(rèn)定為無(wú)實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照第二十三條


（二）私募基金類(lèi)型； （十四）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)禁止的其他行為（3）是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、業(yè)務(wù)情況相適應(yīng)的持續(xù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并說(shuō)明在保障私募基金管理人自主經(jīng)營(yíng)的前提下，對(duì)私募基金管理人的合規(guī)監(jiān)督、檢查的具體安排  
（三）在所管理的私募基金任職；轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照第三十二條 私募基金管理人登記指引第2號(hào)



答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠(chéng)信信息，需上傳申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書(shū)              （二）股東、合伙人、實(shí)際控制人抽逃出資或者違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額或者實(shí)際控制權(quán)；
21.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否要提交審計(jì)報(bào)告？對(duì)提交的審計(jì)報(bào)告的要求？轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照不匹配的，協(xié)會(huì)可以采取前款規(guī)定的措施；情節(jié)嚴(yán)重的，采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施


鼓勵(lì)私募基金管理人設(shè)立存續(xù)期不少于7年的私募股權(quán)基金              （一）基金財(cái)產(chǎn)不進(jìn)行托管；
106.外商獨(dú)資和合資機(jī)構(gòu)進(jìn)行私募證券基金管理人登記，需報(bào)送哪些信息？是否有填報(bào)說(shuō)明或是參考文件？轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照（三）私募基金管理人實(shí)施員工股權(quán)激勵(lì)，但未改變實(shí)際控制人地位；


未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在名稱(chēng)中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣，不得在名稱(chēng)中使用與國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣，不得在名稱(chēng)中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣（二）制定、執(zhí)行清算退出方案；2.出資架構(gòu)應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明、清晰、穩(wěn)定，不存在層級(jí)過(guò)多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，無(wú)合理理由不得通過(guò)特殊目的載體設(shè)立兩層以上的嵌套架構(gòu)，不得通過(guò)設(shè)立特殊目的載體等方式規(guī)避對(duì)股東、合伙人、實(shí)際控制人的財(cái)務(wù)、誠(chéng)信和專(zhuān)業(yè)能力等相關(guān)要求；