海南私募基金公司登記備案對高管有何要求？

　　今年以來，A股市場持續震蕩，行業板塊分化明顯，結構性機會顯著。近日A股市場韌性顯現，市場情緒逐步恢復。包括私募在內的不少“主力軍”持續發力，年內新備案的私募證券投資基金數量增長迅速的消息引發市場關注。

　　根據中基協數據，截至11月27日，今年以來備案的私募證券投資基金數量超22000只，較去年同期備案數量呈現小幅下降，但依然處于歷史高位。

　　“今年以來備案的私募證券投資基金數量處于歷史高位，表明機構化進程即便在投資相對波動的2022年仍然穩步推進，使得市場越發有效?！饼埰炜萍级麻L兼首席投資官朱曉康對中國證券報記者表示，近期宏觀經濟政策不斷出臺，而A股估值處于歷史低位，具有很好的吸引力，包括私募在內的眾多機構投資者都在積極準備“等風來”。

        那么注冊一家私募基金公司對高管有哪些要求呢？下面做詳細解析

　　法定代表人、合規\風控負責人、負責投資的高管人員(投資負責人)人選及任職要求除了滿足誠信的要求、工作履歷的盡量完整不斷檔的要求，還需滿足工作經驗、勝任能力等要求，具體如下：

　　1. 法定代表人任職條件

　　(1)只可以在關聯且非私募沖突業務的機構兼職，但若存在可能，建議全職;

　　(2)具備3年以上與擬任職務相關的股權投資、創業投資、投行業務、資產管理業務、會計業務、法律業務、經濟金融管理、擬投領域相關產業科研等工作經歷，具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力;

　　(3)高管人員*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業務，即不得直接或間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網絡信貸信息中介、眾籌、場外配資、民間融資、小額理財、小額借貸、P2P、P2B、房地產開發、交易平臺等任何與私募基金管理相沖突或無關的業務。

　　2. 合規\風控負責人任職條件

　　(1)合規\風控負責人不得從事投資業務，即不得擔任投資人員，以保持監察的獨立性和職能;

　　(2)合規\風控負責人不得兼職;

　　(3)合規\風控負責人可選擇滿足如下條件的人員擔任：① *近5年不得從事與私募基金管理相沖突業務;② 具備3年以上與擬任職務相關的股權投資、創業投資、投行業務、資產管理業務、會計業務、法律業務、經濟金融管理、擬投領域相關產業科研等工作經歷，具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力。

　　具體包括滿足如下人員：ⅰ 在私募基金行業擔任過合規風控法務職務，參與過私募基金的設立、投資、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風險把控;ⅱ 在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構擔任過合規風控法務職務，參與過銀行信貸、資管產品、直接投資、證券投資等業務環節的風險控制;ⅲ 具備會計師、審計師、律師的執業經歷，具有會計師或律師執業資格，從事過與股權投資或證券投資相關的會計業務或法律業務;

　　(4)提供個人專業勝任能力的述職材料，包括個人學習經歷、專業背景、資格證書以及工作經歷，特別是關于其在私募基金或投資業務中合規風控工作中的角色、具體職責、工作成果等內容;

　　(5)特別關注工作經歷的連續性、連貫性問題，若存在履歷的斷檔則有可能被反饋。

　　3. 負責投資的高管人員(投資負責人)的任職要求

　?、?*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業務;

　　② 應當具備3年以上股權投資、創業投資等相關工作經歷;

　?、?應提供其在曾任職機構主導的至少2起投資于未上市企業股權的項目證明材料，所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬;

　　備注：主導作用是指相關人員參與了盡職調查、投資決策等重要環節，并發揮了關鍵性作用。投資項目證明材料應完整體現盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出(如有)等各個環節，包括但不限于簽章齊全的盡職調查報告(需原任職機構公章)、投決會決議(原則上需原任職機構公章)、投資標的確權材料、股權轉讓協議或協會認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件。