香港9號(hào)牌照申請(qǐng)對(duì)持牌人員有哪些要求

香港9號(hào)牌照申請(qǐng)對(duì)持牌人員有哪些要求

根據(jù)《證券及期貨條例》第116條、118條的規(guī)定及SFC于2017年4月制定的《發(fā)牌手冊(cè)》（下稱“《發(fā)牌手冊(cè)》”）的說明，申請(qǐng)9號(hào)牌的私募基金管理人必須具備以下條件：

（1）申請(qǐng)人是“適當(dāng)人選”；

（2）申請(qǐng)人必須是在香港注冊(cè)成立的公司或在香港注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司；

（3）申請(qǐng)人必須能夠維持足夠的實(shí)繳股本（paid up capital）及速動(dòng)資金（li）。9號(hào)牌對(duì)此的要求如下：①若該機(jī)構(gòu)提供資產(chǎn)管理的受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件的限制，則無*低實(shí)繳股本數(shù)額的限制，但*低速動(dòng)資金數(shù)額為10萬港幣；②其他情況下*低實(shí)繳股本數(shù)額為500萬港幣，*低速動(dòng)資金數(shù)額為300萬港幣；

（4）申請(qǐng)人必須具有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)控制度和合格的人員，以管理資產(chǎn)管理活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；

（5）申請(qǐng)人至少有2名負(fù)責(zé)人員以監(jiān)管申請(qǐng)人資產(chǎn)管理活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，其中1名必須為執(zhí)行董事；

（6）針對(duì)單項(xiàng)受規(guī)管活動(dòng)，至少應(yīng)有1名負(fù)責(zé)人員可隨時(shí)監(jiān)督相關(guān)的活動(dòng)，同一個(gè)人可以被任命為多項(xiàng)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員，前提是其為適當(dāng)人選且相關(guān)職責(zé)并不沖突；

（7）申請(qǐng)人的大股東、**管理人員和相關(guān)人士必須滿足適當(dāng)人選的要求。

 申請(qǐng)9號(hào)牌的流程

申請(qǐng)人可以通過香港證監(jiān)會(huì)官方在線入口（網(wǎng)頁鏈接），按照要求提交相關(guān)材料申請(qǐng)。法團(tuán)可以通過SFC在線入口提交申請(qǐng)或者按照SFC的要求提交紙質(zhì)版申請(qǐng)材料。持牌代表及負(fù)責(zé)人員的申請(qǐng)應(yīng)與法團(tuán)持牌的申請(qǐng)遞交。

一般情況下，SFC將：

在7個(gè)工作日內(nèi)處理臨時(shí)持牌代表的申請(qǐng)；

在8周內(nèi)處理持牌代表的申請(qǐng)；

在10周內(nèi)處理負(fù)責(zé)人員的申請(qǐng)；

在15周內(nèi)處理法團(tuán)持牌的申請(qǐng)。

根據(jù)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，大多數(shù)的基金管理人通過中介機(jī)構(gòu)來辦理申請(qǐng)流程，所需時(shí)間至少為6個(gè)月，通常為9-12個(gè)月。

 9號(hào)牌的后續(xù)合規(guī)要求

SFC除了在事前要求持牌法團(tuán)、持牌代表和負(fù)責(zé)人員（以下合稱“持牌主體”）必須具備相當(dāng)資格外，還要求持牌主體在取得牌照之后的任何時(shí)間都必須滿足以下后續(xù)合規(guī)要求：

1. 持牌主體應(yīng)滿足“適當(dāng)人選”的條件；

2. 持牌主體應(yīng)將公司牌照申領(lǐng)/使用情況、董事及大股東的情況、有聯(lián)系實(shí)體（associatedentities）的情況或者一切與牌照申請(qǐng)相關(guān)的信息變更情況通知SFC；

3. 持牌法團(tuán)及有聯(lián)系實(shí)體需按年進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，并向SFC遞交財(cái)務(wù)審計(jì)文件；

4. 持牌法團(tuán)的*低繳足股本及速動(dòng)資金須在持有牌照的整個(gè)期間時(shí)刻維持；

5. 持牌法團(tuán)應(yīng)每月/每半年向SFC呈遞財(cái)政資源申報(bào)表/周年申報(bào)表；

6. 持牌主體應(yīng)繳付年費(fèi)；

7. 持牌主體應(yīng)向SFC遞交年度報(bào)告；

8. 持牌法團(tuán)應(yīng)對(duì)其管理人員進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)；持牌人員應(yīng)接受持續(xù)培訓(xùn)。