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                私募證券基金管理公司注冊小白必看

                單價: 面議
                發(fā)貨期限: 自買家付款之日起 天內(nèi)發(fā)貨
                所在地: 廣東 深圳
                有效期至: 長期有效
                發(fā)布時間: 2023-12-21 07:30
                最后更新: 2023-12-21 07:30
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                泰邦咨詢公司是專注于私募基金、全國企業(yè)創(chuàng)設(shè)領(lǐng)域的服務(wù)平臺
                私募證券基金管理公司注冊小白必看


                擬登記機構(gòu)因前款第九項規(guī)定的情形被終止辦理私募基金管理人登記,提請辦理登記又因前款第九項規(guī)定的情形被終止辦理的,自被終止辦理之日起6個月內(nèi)不得再提請辦理私募基金管理人登記。
                私募證券基金管理公司注冊申請機構(gòu)還應(yīng)符合《登備辦法》、登記材料清單、法律意見書指引等適用于私募管理人的一般要求,并應(yīng)當通過私募基金登記備案系統(tǒng)(填報
                私募證券基金管理公司注冊小白必看


                (四)基金招募說明書;私募證券基金管理公司注冊(5)未按規(guī)定向協(xié)會報送信息,或者報送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;20.私募基金管理人的實收資本/實繳出資證明可提供哪些文件?


                (二)股東、合伙人、關(guān)聯(lián)方; (四)主要出資人:是指持有私募基金管理人25%以上股權(quán)或者財產(chǎn)份額的股東、合伙人答:根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第三條的規(guī)定,未經(jīng)批準,不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團”“中證”等字樣,不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣,不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣    
                自施行之日起,《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》《私募基金管理人登記須知》《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》(四)、(十三)、(十四)廢止私募證券基金管理公司注冊答:根據(jù)《登記材料清單(2023修訂)》的要求,存在誠信信息,需上傳申請機構(gòu)處罰決定書


                百一十條 (七)在經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作,并擔任合伙人以上職務(wù)不少于5年; 答 附件:私募基金管理人登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表
                第三十二條 通過一致行動協(xié)議安排認定實際控制人的,協(xié)議不得存在期限安排私募證券基金管理公司注冊第八十六條 (四)在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù),其任職的資產(chǎn)管理機構(gòu)應(yīng)當具備良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績;


                答:根據(jù)《登記材料清單(2023修訂)》的要求,存在誠信信息,需上傳申請機構(gòu)處罰決定書              (五)采取拒絕、阻礙證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式,不配合行政監(jiān)管或者自律管理,情節(jié)嚴重;
                答:根據(jù)《登記材料清單(2023修訂)》的要求,申請機構(gòu)應(yīng)當提交會計師事務(wù)所在證監(jiān)會備案的相關(guān)材料,對于成立不滿一年的,應(yīng)當提交最近一個季度經(jīng)審計的財務(wù)報告,成立滿一年的,應(yīng)當提交審計報告私募證券基金管理公司注冊因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致無法按要求及時報送相關(guān)信息的,協(xié)會可以視情形延長報送時限


                私募基金管理人自主發(fā)行的私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金,應(yīng)按照《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號》報送半年度報告和年度報告,半年度報告應(yīng)在當年9月底之前完成,年度報告應(yīng)在次年6月以前完成              (二)托管協(xié)議或者保障基金財產(chǎn)安全的制度措施相關(guān)文件;
                根據(jù)《登記備案辦法》第二十七條的規(guī)定,以合伙企業(yè)、契約等非法人形式投資私募基金的,除另有規(guī)定外私募基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)私募證券基金管理公司注冊(七)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估等機構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員,自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年;


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