企業(yè)境外投資許可證及ODI備案經(jīng)驗(yàn)深度剖析

江蘇企業(yè)境外投資規(guī)范化路徑及備案經(jīng)驗(yàn)深度剖析

一、RCEP全球影響與實(shí)施進(jìn)展

《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）作為當(dāng)前全球最大的自由貿(mào)易協(xié)定，匯聚了包括中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭在內(nèi)的5國及東盟10國共15個成員國，其人口總量、經(jīng)濟(jì)體量及貿(mào)易總額均占據(jù)全球約30%的份額。自2022年1月1日起，RCEP正式對文萊、柬埔寨、老撾、新加坡、泰國、越南等6個東盟成員國以及中國、日本、新西蘭、澳大利亞等4個非東盟成員國生效，隨后逐步擴(kuò)展至韓國（2月1日）、馬來西亞（3月18日）、miandian（5月1日）及印度尼西亞（2023年1月2日），至此，除菲律賓外，其余14個成員國均已實(shí)現(xiàn)RCEP的生效。隨著菲律賓的加入，RCEP將全面進(jìn)入實(shí)施新階段，其全球影響力與經(jīng)濟(jì)效益將凸顯。

二、江蘇企業(yè)境外投資備案經(jīng)驗(yàn)深度解析

（一）國家發(fā)改委視角

2017年，國家發(fā)改委頒布了《企業(yè)境外投資管理辦法》（第11號令），該辦法秉持“放管結(jié)合”的原則，精準(zhǔn)指導(dǎo)企業(yè)境外投資行為。依據(jù)項(xiàng)目是否涉及敏感領(lǐng)域及投資主體性質(zhì)（境內(nèi)或境外），對中資企業(yè)境外投資項(xiàng)目實(shí)施核準(zhǔn)、備案及報(bào)告等多重審批機(jī)制。特別指出，大額投資（即中方投資額達(dá)到或超過3億美元）涵蓋多種形式的資本投入及融資、擔(dān)保等間接支持。

敏感項(xiàng)目審核要點(diǎn)：

敏感國家和地區(qū)：包括與我國未建交、發(fā)生戰(zhàn)爭或內(nèi)亂、以及根據(jù)國際條約需限制投資的國家和地區(qū)。

敏感行業(yè)：依據(jù)國家發(fā)改委發(fā)布的《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》，包括但不限于武器裝備研制生產(chǎn)維修、跨境水資源開發(fā)利用、新聞傳媒等，房地產(chǎn)、酒店、影城、yule業(yè)、體育俱樂部及無具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺等亦被列為限制類行業(yè)。

核準(zhǔn)項(xiàng)目所需材料：

投資主體情況說明

項(xiàng)目詳細(xì)信息，涵蓋名稱、投資目的地、內(nèi)容、規(guī)模及中方投資額等

項(xiàng)目對國家利益及安全的影響分析報(bào)告

投資主體對項(xiàng)目真實(shí)性的聲明

關(guān)鍵政策變化：

管轄范圍擴(kuò)大：發(fā)改委11號令將境外投資監(jiān)管范圍擴(kuò)展至所有類型的企業(yè)及投資活動，實(shí)現(xiàn)全覆蓋。

審批前置性：明確規(guī)定未取得發(fā)改委核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目，其他相關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，確保審批流程的嚴(yán)肅性。

投后報(bào)告制度：要求投資主體在項(xiàng)目完成后20個工作日內(nèi)提交項(xiàng)目完成情況報(bào)告表，強(qiáng)化事后監(jiān)管。

（二）商務(wù)部視角

2018年，商務(wù)部聯(lián)合多部委發(fā)布了《對外投資備案(核準(zhǔn))報(bào)告暫行辦法》（商合發(fā)[2018]24號），旨在加強(qiáng)信息共享與監(jiān)管協(xié)同，保持原有備案或核準(zhǔn)職責(zé)分工不變。商務(wù)部2014年發(fā)布的《境外投資管理辦法》仍為企業(yè)境外投資的重要指導(dǎo)文件（后續(xù)或有調(diào)整）。

敏感國家與行業(yè)界定：

商務(wù)部對敏感國家和行業(yè)的界定與發(fā)改委略有不同，依據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2017〕74號），明確了需限制開展的境外投資類型，特別是涉及未建交國家、受聯(lián)合國制裁國家、戰(zhàn)亂地區(qū)以及影響多國利益的行業(yè)等。

核準(zhǔn)項(xiàng)目所需材料：

申請書，詳細(xì)列明投資主體、境外企業(yè)信息、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍等

《境外投資申請表》

境外投資相關(guān)合同或協(xié)議

限制出口產(chǎn)品或技術(shù)的出口許可證明

企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

監(jiān)管機(jī)制：

商務(wù)部實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管機(jī)制，重點(diǎn)檢查內(nèi)容包括企業(yè)安全防范措施、突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制、向駐外使領(lǐng)館報(bào)到登記情況、投資業(yè)務(wù)報(bào)告及統(tǒng)計(jì)資料提交等，特別關(guān)注大額投資、敏感項(xiàng)目、經(jīng)營虧損、安全事故及違規(guī)行為等重大對外投資活動。

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江蘇企業(yè)在規(guī)劃境外投資時，應(yīng)深入研究并嚴(yán)格遵守國家發(fā)改委及商務(wù)部的相關(guān)規(guī)定，確保項(xiàng)目合規(guī)性，提升投資效率與風(fēng)險(xiǎn)管理水平。如需咨詢或了解詳情，請聯(lián)系王先生。