境內(nèi)企業(yè)辦理37號(hào)文件登記需要準(zhǔn)備什么材料？

境內(nèi)企業(yè)辦理37號(hào)文件登記需要準(zhǔn)備什么材料？

境內(nèi)企業(yè)辦理37號(hào)文件登記需要準(zhǔn)備什么材料？

境內(nèi)企業(yè)辦理37號(hào)文件登記需要準(zhǔn)備什么材料？

根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革的通知》（發(fā)改外資〔2015〕2044號(hào)）有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)企業(yè)及其控制的境外企業(yè)或分支機(jī)構(gòu)向境外舉借的、以本幣或外幣計(jì)價(jià)、按約定還本付息的1年期以上債務(wù)工具，包括境外發(fā)行債券、中長(zhǎng)期國(guó)際商業(yè)貸款等，須事前向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)辦理備案登記手續(xù)。

根據(jù)現(xiàn)有規(guī)定，初始辦理37號(hào)文登記需要提交以下文件：

（一）書(shū)面申請(qǐng)與《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》；

（二）個(gè)人身份證明文件；

（三）特殊目的公司登記注冊(cè)文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件（如股東名冊(cè)、認(rèn)繳人名冊(cè)等）；

（四）境內(nèi)外企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)同意境外投融資的決議書(shū)（企業(yè)尚未設(shè)立的，提供權(quán)益所有人同意境外投融資的書(shū)面說(shuō)明）；

（五）境內(nèi)居民個(gè)人直接或間接持有的擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益，或者合法持有境外資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件；

（六）在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。

一般在實(shí)務(wù)中，還需要提交以下兩項(xiàng)重要文件：

（1）投資意向書(shū)（Term Sheet，簡(jiǎn)稱(chēng)TS）。
實(shí)務(wù)操作中，目前多數(shù)銀行仍會(huì)要求提供投資意向書(shū)，以判斷項(xiàng)目的真實(shí)性。

（2）放棄函。
如果境內(nèi)權(quán)益所屬企業(yè)既包括擬以該企業(yè)權(quán)益辦理37號(hào)文的境內(nèi)個(gè)人股東，又存在其他不辦理或無(wú)法辦理37號(hào)文登記的股東，部分銀行會(huì)要求不參與37號(hào)文登記的股東（無(wú)論個(gè)人還是機(jī)構(gòu)、直接持股還是間接持股）就其放棄參與37號(hào)文登記出具一份放棄函（或由境內(nèi)企業(yè)的股東形成含有該內(nèi)容的一份決議）。

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