湖北私募基金管理公司注冊知識庫

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第十九條 私募基金管理人應(yīng)當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，基金投資活動與私募基金管理人登記類型相一致，除另有規(guī)定外不得兼營或者變相兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。湖北私募基金管理公司注冊如超過該比例，建議出函說明



私募股權(quán)基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對象發(fā)行的股票，、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式交易的上市公司股票，非公開發(fā)行或者交易的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，市場化和法治化債轉(zhuǎn)股，股權(quán)投資基金份額，以及證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)。湖北私募基金管理公司注冊（5）未按規(guī)定向協(xié)會報送信息，或者報送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；26.私募基金管理人能否使用自有資金投資？


（四）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形 （二）私募基金運作、信息報送和信息披露出現(xiàn)異常；13.“出資人出資能力證明”需要提交什么材料？    
（三）金融管理部門要求協(xié)會注銷登記；湖北私募基金管理公司注冊需符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第七條、第八條的規(guī)定；


第六十三條  根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第十條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當建立健全風險控制機制，完善風險控制措施，保持經(jīng)營運作合法、合規(guī)，保證內(nèi)部控 第十二條 本指引自2023年5月1日起施行
合規(guī)風控負責人不得擔任私募基金管理人的總經(jīng)理、執(zhí)行董事或者董事長、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)湖北私募基金管理公司注冊第七條 私募基金管理人應(yīng)當具有良好的財務(wù)狀況，不存在大額應(yīng)收應(yīng)付、大額未清償負債或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等可能影響正常經(jīng)營的情形


（三）私募基金觸發(fā)巨額贖回且不能滿足贖回要求，或者投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項目不能正常退出； 被注銷或者撤銷登記的私募基金管理人對未清算的私募基金的受托管理職責和依法承擔的相關(guān)責任，不因私募基金管理人被注銷或者撤銷登記而免除；不得通過注銷市場主體登記、變更注冊地等方式逃避相關(guān)責任答：私募基金管理人的自有資金投資應(yīng)當符合《登記備案辦法》第十三條第二款規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場所、人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送  
第三十七條 湖北私募基金管理公司注冊第十五條 《登記備案辦法》第四十七條和第四十八條款規(guī)定的“自變更之日起”，按照下列方式計算：



私募基金管理人聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的人員作為負責投資管理的**管理人員的，應(yīng)當對其誠信記錄、從業(yè)操守、職業(yè)道德進行盡職調(diào)查              （十三）通過直接或者間接參與結(jié)構(gòu)化債券發(fā)行或者交易、返費等方式，擾亂市場秩序，侵害投資者利益；
答：應(yīng)當符合《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第八條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當具有獨立、穩(wěn)定的經(jīng)營場所，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場地作為經(jīng)營場所，不得存在與其股東、合伙人、實際控制人、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形湖北私募基金管理公司注冊相關(guān)情形消失后，私募基金管理人可以提請恢復(fù)辦理變更，辦理時限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計算


69.私募證券投資基金是否可以參與非公開發(fā)行、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、購買上市公司股票嗎？              （一）本辦法第二十四條款規(guī)定的情形；
答湖北私募基金管理公司注冊（十）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。


第八條 私募基金管理人應(yīng)當具有獨立、穩(wěn)定的經(jīng)營場所，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場地作為經(jīng)營場所，不得存在與其股東、合伙人、實際控制人、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形第六十三條 協(xié)會依法對私募基金行業(yè)進行自律管理，加強公示制度和信用體系建設(shè)，強化事中事后管理和風險監(jiān)測機制，建設(shè)良好市場秩序和行業(yè)生態(tài)15.對于私募基金管理人出資人有什么要求？對私募基金管理人出資人出資方式、資金來源的要求是什么？


答實際控制人的具體認定標準由協(xié)會另行規(guī)定根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定，實際控制人是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運營的自然人、法人或者其他組織


私募基金管理人的資本實力、專業(yè)人員配備、投資管理能力、風險控制水平、內(nèi)部控制制度、場所設(shè)施等，應(yīng)當與其業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規(guī)劃和管理規(guī)模等相匹配加蓋申請機構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章答：私募基金管理人具體登錄方式和操作流程請在信息披露備份系統(tǒng)首頁《用戶操作手冊》參考閱讀第三十一條