湖北私募基金管理公司注冊新規(guī)解讀

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第二十五條 有下列情形之一的，協(xié)會終止辦理私募基金管理人登記，退回登記材料并說明理由：湖北私募基金管理公司注冊107.外商獨資和合資私募證券基金管理機構申請登記成為私募證券基金管理人有何具體要求？



（三）私募基金通過設置無條件剛性回購安排變相從事借貸活動，基金收益不與投資標的的經(jīng)營業(yè)績或者收益掛鉤；湖北私募基金管理公司注冊答：各類會員的會費不同，詳情可在協(xié)會官網(wǎng)搜索《會費收繳辦法》查看詳情；22.協(xié)會對私募基金管理人的資本金有什么要求？對注冊資本/認繳資本、實收資本/實繳資本、實收/實繳比例等有什么要求？如何進行公示？


因自然災害等不可抗力導致無法按要求及時報送相關信息的，協(xié)會可以視情形延長報送時限 第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會予以公示，提示風險：2.根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第五條的規(guī)定，私募基金管理人應當確保有足夠的資本金保證機構有效運轉(zhuǎn)    
（六）資產(chǎn)管理產(chǎn)品：是指銀行、信托、證券、基金、期貨、資產(chǎn)管理機構、私募基金管理人等受國院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，包括銀行非保本理財、證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、資產(chǎn)管理產(chǎn)品和在協(xié)會備案的私募基金等湖北私募基金管理公司注冊最近三年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施；


第八十二條 （二）在地市級以上及其授權機構控制的企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資管理相關工作，或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗； （3）基金處在合同約定的投資期內(nèi)； （一）被證監(jiān)會及其派出機構采取公開譴責、責令處分有關人員等行政監(jiān)管措施；
第五十一條 湖北私募基金管理公司注冊第六十六條 （一）被證監(jiān)會及其派出機構采取公開譴責、限制業(yè)務活動、責令處分有關人員等行政監(jiān)管措施；


第四章 信息變更和報送 （十二）玩忽職守，不按照監(jiān)管規(guī)定或者合同約定履行職責；答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，應當提交驗資報告或銀行回單，記載的出資人、認繳資本額、實繳資本額與登記信息一致；如實繳出資后發(fā)生出資人變更，應當將原出資證明（驗資報告或銀行回單）、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)讓款銀行轉(zhuǎn)賬回單一并提交，或重新出具驗資報告  
（六）在部門、事業(yè)單位從事經(jīng)濟管理等相關工作，并具有相應的管理經(jīng)驗，或者在本條款項規(guī)定的金融機構擔任其他業(yè)務部門負責人；湖北私募基金管理公司注冊第十四條 私募證券基金管理人由于出資人、出資比例變更或者自然人出資人國籍變更等導致外資出資比例不低于25%的，應當符合《登記備案辦法》第十四條規(guī)定的登記要求，并按規(guī)定向協(xié)會履行變更手續(xù)



（一）公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務相關的基金銷售、產(chǎn)品開發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術、財務管理等專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；              （三）金融管理部門要求協(xié)會注銷登記；
答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應當提交相關材料說明出資人對申請機構已實繳資金的合法來源并具備相應的出資能力，出資能力材料應當能夠覆蓋其全部認繳出資湖北私募基金管理公司注冊（四）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他信息


（六）未按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定提交專項法律意見書，或者提交的法律意見書不符合要求或者出具否定性；              私募股權基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對象發(fā)行的股票，、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式交易的上市公司股票，非公開發(fā)行或者交易的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，市場化和法治化債轉(zhuǎn)股，股權投資基金份額，以及證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)。
1.根據(jù)《登記備案辦法》第二十二條的規(guī)定，私募基金管理人履行登記手續(xù)，應當提交經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務所出具的法律意見書；湖北私募基金管理公司注冊第二十六條 私募基金管理人應當自行募集資金，或者按照證監(jiān)會的相關規(guī)定，委托具有基金銷售業(yè)務資格的機構（以下簡稱基金銷售機構）募集資金。


現(xiàn)發(fā)布《私募基金管理人登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》，自2023年5月1日起施行第五十一條 有本辦法第二十四條規(guī)定情形的，除另有規(guī)定外，協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記信息變更，并說明理由答：私募基金管理人的出資人、出資方式、資金來源應當符合下列要求：


（五）證監(jiān)會及其派出機構要求協(xié)會終止辦理；（五）私募基金管理人未按規(guī)定保持人員充足穩(wěn)定，**管理人員長期缺位，或者在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，違規(guī)更換法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責人、負責投資管理的**管理人員和合規(guī)風控負責人；答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，如公司章程/合伙協(xié)議的約定事項發(fā)生變更，應當將章程修正案/補充合伙協(xié)議一并提交，或提交修訂的章程/合伙協(xié)議


（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外；復印件需加蓋申請機構公章，多頁加蓋騎縫章答：經(jīng)營異常機構主動注銷后，可根據(jù)現(xiàn)行私募基金管理人登記要求另行申請登記為私募基金管理人私募基金管理人與關聯(lián)方存在資金往來的，應當就是否存在不正當關聯(lián)交易進行說明