私募基金管理公司轉讓請別忘記這些事

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（四）因繼承等法定原因取得股權或者財產份額；私募基金管理公司轉讓答



第四十三條 協會支持私募基金在服務國家戰略、推動創新驅動發展和經濟轉型升級等方面發揮積極作用，對承擔國家重大戰略實施等職能的私募基金提供重點支持。私募基金管理公司轉讓（一）因非法集資、非法經營等重大違法犯罪行為被追究法律責任；答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的規定，應當提交相關材料說明出資人對申請機構已實繳資金的合法來源并具備相應的出資能力，出資能力材料應當能夠覆蓋其全部認繳出資


第六十四條 協會可以對私募基金管理人及其從業人員實施非現場檢查和現場檢查，也可以委托地方行業協會、中介服務機構等協助開展自律檢查工作 被注銷或者撤銷登記的私募基金管理人對未清算的私募基金的受托管理職責和依法承擔的相關責任，不因私募基金管理人被注銷或者撤銷登記而免除；不得通過注銷市場主體登記、變更注冊地等方式逃避相關責任答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的規定，應當提交辦公場地產權證書等產權文件，如為租賃所得，還應當提交剩余租賃期不少于12個月的租賃協議（自提請辦理登記之日起計算）；    
（七）本辦法所稱的“以上”“屆滿”，包括本數；所稱的“超過”“以外”，不包括本數私募基金管理公司轉讓實際控制人的認定應當符合《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》的規定，其中第十一條規定私募基金管理人為公司的，按照下列路徑依次認定：


第五條 私募基金管理人注冊資本及實繳資本均應當符合《登記備案辦法》相關規定，確保有足夠的資本金保證機構有效運轉 協會于2022年5月26日發布了《關于疫情期間優化私募基金登記備案相關服務的問答》，對于自問答發布之日前一年內已登記但尚未備案首支私募基金的私募基金管理人，首支私募基金備案時限由現行的12個月延長至18個月 第五十六條 第十七條 私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人不得通過股權或者出資份額質押、委托第三方行使表決權等方式變相轉移對私募基金管理人的實際控制權
第十一條 私募基金管理人不得聘用掛靠人員，不得通過聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記私募基金管理公司轉讓私募基金管理人與關聯方存在資金往來的，應當就是否存在不正當關聯交易進行說明


不匹配的，協會可以采取前款規定的措施；情節嚴重的，采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施 第七十七條 私募基金管理人有下列情形之一的，協會注銷其私募基金管理人登記：29.申請機構與現有公募基金公司及證券公司等金融機構存在近似名稱如何處理？  
第五十八條 第十八條 私募基金管理人應當按照以下情形，如實向協會披露關聯方登記信息、業務開展情況等基本信息：私募基金管理公司轉讓第十六條 《登記備案辦法》第四十八條第三款規定的管理規模，是指變更之日前12個月的月均管理規模



（三）通過行使表決權能夠決定董事會半數以上成員當選的或者能夠決定執行董事當選的              （五）開展或者參與具有滾動發行、集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業務；
《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表》第六條第二款規定，合規風控負責人不得擔任私募基金管理人的總經理、執行董事或者董事長、執行事務合伙人或其委派代表等職務私募基金管理公司轉讓第五十三條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發生變更，未按本辦法第四十八條的規定向協會履行變更手續，或者雖履行變更手續但不符合要求的，協會采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施


答：私募基金管理人自主發行的私募證券投資基金，應按照《私募投資基金信息披露內容與格式指引1號》報送季度報告和年度報告，季度報告應在每季度結束之日起1個月以內完成，年度報告應在每年結束之日起4個月以內完成              （十）證監會、協會規定的其他情形。
答私募基金管理公司轉讓第十九條 私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，基金投資活動與私募基金管理人登記類型相一致，除另有規定外不得兼營或者變相兼營多種類型的私募基金管理業務。


第四十三條 （四）證監會、協會規定的其他情形注冊地與經營地不在證監會同一派出機構轄區的，應當提理性說明材料


外商獨資和合資機構進行私募證券基金管理人登記請特別關注《私募基金登記備案問題解答十》及《登備辦法》第十四條要求其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人應當積極配合相關風險處置和化解工作，承擔補充實繳出資以及維持私募基金管理人運營、清收基金資產和安撫基金投資者等風險化解的責任不得在非關聯私募基金管理人、沖突業務機構等與所在機構存在利益沖突的機構兼職，或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人；


（三）私募基金管理人、私募基金托管人；8.對私募基金管理人高管任職要求?答：投資者如發現私募基金管理人在協會備份的信息披露報告內容與該私募基金管理人通過其他方式或渠道披露的信息不一致的，請通過信息披露報告的評價頁面點擊“不一致”，并在評價說明列明具體原因第五十七條