私募證券基金公司通道常見問題

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（三）被證監(jiān)會采取市場禁入措施，執(zhí)行期尚未屆滿；私募證券基金公司通道答



（四）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等與私募基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、資產(chǎn)收（受）益權(quán)，以及投向從事上述業(yè)務(wù)的公司的股權(quán)；私募證券基金公司通道45.《關(guān)于加強經(jīng)營異常機構(gòu)自律管理相關(guān)事項的通知》第（五）類經(jīng)營異常機構(gòu)相關(guān)自律管理規(guī)定與《私募投資基金登記備案辦法》如何銜接？21.申請機構(gòu)是否要提交審計報告？對提交的審計報告的要求？


（四）負責(zé)份額登記、估值、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)； 第七十五條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資：27.提交私募基金管理人登記申請前已實際展業(yè)的，該如何處理？    
（一）因有本辦法第四十二條規(guī)定的情形被協(xié)會暫停備案，情節(jié)嚴重；私募證券基金公司通道9.協(xié)會對私募基金管理人在系統(tǒng)中填報的關(guān)聯(lián)方如何界定？


百〇九條  根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金可以投資科創(chuàng)板，私募股權(quán)（創(chuàng)投）投資基金除了戰(zhàn)略配售外，不可以投資科創(chuàng)板 第四十條 因?qū)蛹夁^多或者股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，導(dǎo)致前款主體無法履行實際控制人職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)充分說明合理性和必要性，追溯至能夠?qū)嶋H有效履行實際控制人責(zé)任的主體；因行政管理需要導(dǎo)致實際控制人認定的股權(quán)層級與行政管理層級不一致的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)說明
（二）在私募基金管理人從事合規(guī)管理、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作，其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無重大違法違規(guī)記錄；私募證券基金公司通道但省級以上及其授權(quán)機構(gòu)出資設(shè)立的私募基金管理人除外


（一）清理核查私募基金資產(chǎn)情況； 從業(yè)人員個人有前款規(guī)定行為的，協(xié)會可以對其采取前述自律管理或者紀律處分措施答：根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第三條的規(guī)定，未經(jīng)批準，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣  
第四十四條 私募股權(quán)基金管理人的實際控制人為境外機構(gòu)或者自然人的，應(yīng)當(dāng)追溯至與證監(jiān)會簽署合作備忘錄的境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機構(gòu)、境外上市公司或者自然人私募證券基金公司通道第六十三條



需符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第七條、第八條的規(guī)定；              第八十三條 本辦法自2023年5月1日起施行
私募基金管理人注冊地與經(jīng)營地分離的，應(yīng)當(dāng)具有合理性并說明理由私募證券基金公司通道協(xié)會通過對私募基金管理人變更的相關(guān)事項和辦理結(jié)果等信息進行公示


（9）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會暫停備案；              （六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他事項。
協(xié)會可視情況要求承辦律師提交上述盡職調(diào)查底稿材料私募證券基金公司通道（十二）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。


第六十六條 （一）被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取公開譴責(zé)、限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令處分有關(guān)人員等行政監(jiān)管措施；第四十六條 私募基金管理人及其備案的私募基金相關(guān)事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時向協(xié)會履行變更手續(xù) 針對私募基金管理人實繳比例未達注冊資本25%的，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示


答（二）違規(guī)委托他人行使職責(zé)、不按照規(guī)定辦理投資確權(quán)，以及未按照規(guī)定開展私募基金投資運作的其他情形；復(fù)印件需加蓋申請機構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章