私募證券基金公司通道的10條建議

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（二）擬登記機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人出現可能影響正常經營的重大訴訟、仲裁等法律風險，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內部，尚未消除或者解決；私募證券基金公司通道答



（二）通過委托貸款、信托貸款等方式從事經營性民間借貸活動；私募證券基金公司通道71.私募證券投資基金是否可以投向掛牌的非公開發行的可轉換債券和可交換債券？29.申請機構與現有公募基金公司及證券公司等金融機構存在近似名稱如何處理？


（三）在每一會計年度結束之日起6個月內，報送私募股權基金的相關財務信息以及符合規定的會計師事務所審計的年度財務報告；基金規模超過一定金額、投資者超過一定人數的私募基金等，其年度財務報告應當經證監會備案的會計師事務所審計； （五）開展或者參與具有滾動發行、集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業務；1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資、違規通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權、財產份額、循環出資、交叉持股、結構復雜等情形；（2）治理結構不健全，運作不規范、不穩定，不具備良好的財務狀況，資產負債和杠桿比例不適當，不具有與私募基金管理人經營狀況相匹配的持續資本補充能力；（3）控股股東、實際控制人、普通合伙人沒有經營、管理或者從事資產管理、投資、相關產業等相關經驗，或者相關經驗不足5年；（4）控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關聯私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業務;（5）法律、行政法規、證監會和協會規定的其他要求；    
（二）存在本辦法第二十五條款第六項規定的情形；私募證券基金公司通道（1）面授及直播培訓：針對行業相關法規、配套規則發布，根據行業機構和從業人員反映的培訓需求組織面授及直播培訓


第十二條 私募基金管理人的商業計劃書應當清晰合理、具有可行性，與私募基金管理人的業務方向、發展規劃、人員配備等相匹配 根據《登記備案辦法》第四十一條的規定，以員工激勵為目的設立的員工持股計劃不屬于私募基金備案范圍 第五條 《登記備案辦法》第十條第三款規定的私募股權基金管理人的法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員的相關工作經驗，是指下列情形之一：
第五條 《登記備案辦法》第十條第三款規定的私募股權基金管理人的法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員的相關工作經驗，是指下列情形之一：私募證券基金公司通道（三）其他事項發生變更的，自實際發生變更之日起計算


（四）證監會、協會規定的其他情形 （五）沖突業務：是指民間借貸、民間融資、小額理財、小額借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網絡借貸信息中介、眾籌、場外配資、房地產開發、交易平臺等與私募基金管理相沖突的業務，證監會、協會另有規定的除外24.對申請機構的財務狀況有什么要求？對于資金往來情形的具體要求？  
第十一條 私募基金管理人不得聘用掛靠人員，不得通過聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記私募證券基金公司通道但省級以上及其授權機構出資設立的私募基金管理人除外



私募基金管理人的**管理人員24個月內在3家以上非關聯單位任職的，或者24個月內為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業績材料的，前述工作經驗和投資業績不予認可              （二）違規委托他人行使職責、不按照規定辦理投資確權，以及未按照規定開展私募基金投資運作的其他情形；
根據《登記指引第1號——基本經營要求》第四條的規定，私募基金管理人應當在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣，不得包含與私募基金管理業務相沖突或者無關的業務私募證券基金公司通道相關情形消失后，私募基金管理人可以提請恢復辦理變更，辦理時限自恢復之日起繼續計算


（六）未按照本辦法第七十三條、第七十四條的規定提交專項法律意見書，或者提交的法律意見書不符合要求或者出具否定性；              （七）不屬于本辦法第二條第二款規定的私募基金，不以基金形式設立和運作的投資公司和合伙企業；
答私募證券基金公司通道（五）證監會及其派出機構要求協會終止辦理；


第九條 《登記備案辦法》第八條款第四項規定的“專職員工”是指與私募基金管理人簽訂勞動合同并繳納的正式員工，簽訂勞動合同或者勞務合同的外籍員工、退休返聘員工，以及、事業單位、及其授權機構控制的企業委派的**管理人員第六十一條 私募基金管理人應當按照規定報送下列信息：如為轉租所得，還應當提交原租賃協議、轉租協議、產權人或物業管理人同意轉租的確認文件；


88.私募股權/創投投資基金是否可以投資上市公司公開增發？（二）私募基金運作、信息報送和信息披露出現異常；不得濫用一致行動協議、股權架構設計等方式規避實際控制人認定，不得通過表決權委托等方式認定實際控制人；