私募證券基金管理人通道知識與政策問答

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（十一）所負債務數額較大且到期未清償，或者被列為嚴重失信人或者被納入失信被執行人名單；私募證券基金管理人通道答



第三十一條 私募證券基金的投資范圍主要包括股票、債券、存托憑證、資產支持證券、期貨合約、期權合約、互換合約、遠期合約、證券投資基金份額，以及證監會認可的其他資產。私募證券基金管理人通道57.私募股權基金（含創業投資基金）的投資限制類范圍包括哪些？根據《登記指引第1號——基本經營要求》第三條的規定，私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣，不得包含“金融”“理財”“財富管理”等字樣，法律、行政法規和證監會另有規定的除外


（三）法定代表人、**管理人員、執行事務合伙人或其委派代表； 信息和業務系統，詢問與檢查事項有關的單位和個人等方式，對被檢查對象進行自律檢查1.根據《登記備案辦法》第八條款項的規定，私募基金管理人應當財務狀況良好，實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專門管理創業投資基金的私募基金管理人另有規定的，從其規定;    
（一）因非法集資、非法經營等重大違法犯罪行為被追究法律責任；私募證券基金管理人通道因人員、股權、協議安排、業務合作等實際可能存在關聯關系的相關方，應當按照實質重于形式原則進行披露


第三十一條  （三）擬登記機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關聯私募基金管理人出現重大負面輿情，尚未消除； 第六十八條 因人員、股權、協議安排、業務合作等實際可能存在關聯關系的相關方，應當按照實質重于形式原則進行披露
第六十四條 （三）受同一控股股東、實際控制人、普通合伙人直接控制的金融機構、私募基金管理人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司、投資類企業、沖突業務機構、投資咨詢企業及金融服務企業等；私募證券基金管理人通道第七十八條 第九條 私募證券基金管理人的實際控制人為自然人的，《登記備案辦法》第九條款第三項規定的相關經驗包括：


（五）法律、行政法規、證監會和協會規定的其他條件 （九）利用私募基金財產或者職務之便，為自身或者投資者以外的單位或個人牟取非法利益、進行利益輸送；經營場所系租賃所得的，自提請辦理登記之日起，剩余租賃期應當不少于12個月，但有合理理由的除外  
（四）在受境外金融監管部門監管的資產管理機構從事證券資產管理等相關業務，其任職的資產管理機構應當具備良好的聲譽和經營業績；私募證券基金管理人通道第九十三條



中基協關于新規的154個問答              （二）通過報刊、電臺、電視、等公眾傳播媒體，講座、報告會、分析會等方式，布告、傳單、短信、即時通訊工具、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳推介；
管理規模超過一定金額以及《登記備案辦法》第十七條規定的私募基金管理人等，其年度財務報告應當經證監會備案的會計師事務所審計私募證券基金管理人通道（一）不符合本辦法規定的登記要求和變更要求；


投資者如發現私募基金管理人存在違法違規情況的，可通過私募基金管理人分類查詢公示系統點擊該管理人公示信息頁面中的“投訴”按鈕，在線填寫并提交投訴信息；或將投訴相關文件郵寄至協會；或現場提交              第二十九條 私募基金應當制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協議（以下統稱基金合同），明確約定各方當事人的權利義務。除《中華人民共和國證券投資基金法》第九十二條、第九十三條規定的內容外，基金合同還應當對下列事項進行約定：
（6）通過投資公司、合伙企業、資產管理產品等方式間接從事或者變相從事本款項至第五項規定的活動；私募證券基金管理人通道（十）證監會、協會規定的其他信息和材料。


第六十八條 （二）被協會采取公開譴責、限制相關業務活動、不得從事相關業務等紀律處分措施；（三）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關聯私募基金管理人出現重大經營風險，但按照金融管理部門認可的風險處置方案變更的除外；答：私募基金管理人的資本金應當符合下列要求：


（2）私募基金管理人與基金銷售機構存在關聯關系；（三）未建立關聯交易管理制度，或者違規開展關聯交易；根據《登記備案辦法》第八十條的規定，實際控制人是指通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配私募基金管理人運營的自然人、法人或者其他組織