私募證券基金管理人通道高手指南

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（八）因違反誠實信用、公序良俗等職業(yè)道德或者存在重大違法違規(guī)行為，引發(fā)社會重大質疑或者產生嚴重社會負面影響且尚未消除；對所任職企業(yè)的重大違規(guī)行為或者重大風險負有主要責任未逾3年；私募證券基金管理人通道根據(jù)《登記備案辦法》第十三條的規(guī)定，私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務



第三十二條 私募基金托管人應當按照法律、行政法規(guī)、金融管理部門規(guī)定以及合同約定履行基金托管人應當承擔的職責，維護投資者合法權益。私募證券基金管理人通道（三）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被依法宣告破產；（2）是否已合理區(qū)分各私募基金管理人的業(yè)務范圍，并提交業(yè)務風險隔離、避免同業(yè)化競爭、關聯(lián)交易管理和防范利益沖突等內控制度安排；


（二）出現(xiàn)重大負面輿情，可能對市場秩序或者投資者利益造成嚴重影響； （五）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形25.私募基金管理人股東是否可以以知識產權出資？    
不符合要求的，協(xié)會予以公示并要求其限期改正；情節(jié)嚴重的，協(xié)會采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施；逾期未改正或者經改正后仍不符合要求，情節(jié)特別嚴重的，協(xié)會注銷私募基金管理人登記私募證券基金管理人通道12.同一單位、個人控股或實際控制人想設立多個私募基金管理人的，需要提交哪些資料？


發(fā)生前述突發(fā)事件時，私募基金管理人應當按照預案妥善處理，并及時向注冊地所在的證監(jiān)會派出機構和協(xié)會報告 根據(jù)《登記備案辦法》第二十一條第二款的規(guī)定，私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，不得更換法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人、負責投資管理的**管理人員和合規(guī)風控負責人 第二十四條 （一）持股50%以上的；
第六條 《登記備案辦法》第十條第四款規(guī)定的合規(guī)風控負責人的相關工作經驗，是指下列情形之一：私募證券基金管理人通道私募基金管理人應當遵循專業(yè)化運營原則，其經營范圍應當與管理業(yè)務類型一致


私募基金管理人的資本實力、專業(yè)人員配備、投資管理能力、風險控制水平、內部控制制度、場所設施等，應當與其業(yè)務方向、發(fā)展規(guī)劃和管理規(guī)模等相匹配 （三）采取適當措施，按照規(guī)定和合同約定妥善處置基金財產，維護投資者的合法權益；答：根據(jù)《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第三條款、第四條的規(guī)定，未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金業(yè)務活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；且私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關的業(yè)務，證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外  
第三十五條 私募證券基金管理人通道附件：私募基金管理人登記指引第1號——基本經營要求



（2023年5月更新）              （八）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他行為
提請登記為私募證券基金管理人的，其經營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣私募證券基金管理人通道第六十四條 協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，也可以委托地方行業(yè)協(xié)會、中介服務機構等協(xié)助開展自律檢查工作


答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金、私募股權（創(chuàng)投）投資基金可以投向新三板掛牌公司，可以投向新三板的基礎層、創(chuàng)新層和精選層，可以參與“新三板精選層打新”，可以參與新三板精選層的網(wǎng)下申購活動              金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。
（6）私募基金存在分級安排或者其他復雜結構，或者涉及重大無先例事項；私募證券基金管理人通道第二十五條 有下列情形之一的，協(xié)會終止辦理私募基金管理人登記，退回登記材料并說明理由：


第九十九條 （一）名稱、經營范圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息；30.協(xié)會對私募基金管理人經營范圍有什么要求？經營范圍是否必須含有“私募”相關字樣？


1.根據(jù)《登記備案辦法》第二十二條的規(guī)定，私募基金管理人履行登記手續(xù)，應當提交經證監(jiān)會備案的律師事務所出具的法律意見書；第七十七條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記：（一）公募基金管理人、從事私募資產管理業(yè)務的證券期貨經營機構及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務相關的基金銷售、產品開發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術、財務管理等專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；