2022年深圳前海私募基金管理人設立股東背景要求？（證券類）

2022年深圳前海私募基金管理人設立股東背景要求？（證券類）

根據騰博國際邱先生了解到，近幾年隨著私募行業的快速發展，通過深圳私募基金協會數據，近五年以來，深圳私募基金行業規模保持上升趨勢，存續私募基金數量及管理規模平均年化增速分別達13.0%、8.0%。截至2021年末，深圳4，308家私募基金管理人共管理私募基金19，783只。深圳私募基金增長穩步有序的增長，行業的穩定當然也吸引著更多的投資者進入，部分投資者對于深圳私募基金公司注冊要求及前置要求都不太清楚。騰博國際邱先生將結合中基協要求及實際辦理經驗為大家講解一下深圳私募基金公司注冊前置審批的要求。

深圳注冊私募基金公司，不管是股權類的還是證券類的，一律需要通過金融辦的過會審批，和企業設立的前置審批一樣，需提供公司設立的一整套資料提交至金融辦，基本流程為網上初審→名稱核準→提交紙質文件申請，這些資料包括：

①企業申請信息表：基金管理公司或基金擬設立情況的概要內容。

②申請情況說明：對企業設立背景、原因、主要股東、擬設企業名稱、注冊地、經營范圍、注冊資本、基金規模等方面的詳細說明。無固定格式模板，詳盡說明。

③股東架構圖（穿透至最頂層）

④股權類的如有深圳市、各區引導基金及天使母基金等意向出資的，提供相關出資意向函、出資證明、確認資格通知、公示等相關材料

⑤名稱核準通知書：初審之后符合設立條件的，金融辦郵件通知企業辦理名稱核準。

深圳私募基金注冊辦理工商設立登記

拿到金融辦的審批之后，就按照深圳工商設立的流程，辦理深圳私募基金公司的營業執照。這里需要注意是深圳私募基金公司注冊的地址，必須經營地址需保持一致，且不得為商務秘書地址，工商審核也會重點審查地址，在前期籌備的時候注冊地址要特別注意找規范的地址。

深圳私募基金公司注冊條件是怎樣的？

1、根據《規定》的相關條款：私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣，并在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。

深圳私募基金公司注冊資本要求不低于1000萬元人民幣，且首期實繳不低于注冊資本的50%，1年內完成注冊資本實繳出資，出資方式限于貨幣形式，需提交驗資報告。

深圳私募基金注冊實際控制人/第一大股東為法人時，應當是從事證券投資、資產管理、企業并購或者其他金融資產管理等相關業務；經認定且符合下列條件之一：中央企業、地方國資企業、持牌金融機構等組織；近3年凈利潤累計不低于2000萬元，稅收不低于600萬元的民營企業、上市公司；管理資金規模（實繳）不低于2億元人民幣的國內外投資機構；深圳私募基金注冊實際控制人/控股股東為自然人時，應當具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關領域或與所投行業領域相關的工作經驗。

4、證券投資、私募證券投資基金管理（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）（不得從事信托、金融資產管理、證券資產管理及其他限制項目；不得以公開方式募集資金開展投資活動；不得從事公開募集基金管理業務)（根據法律、行政法規、國務院決定等規定需要審批的，依法取得相關審批文件后方可經營）

根據深圳私募基金注冊審批的反饋，如果企業的股東有國企、央企、上市企業等背景，或者是有一定知名度的私募機構和豐富從業經驗的管理團隊，都可以在審批流程上簡單一些，審批速度也會更快一些。但如果企業關聯有異常或者失聯企業的人員，直接不予準入，金融辦也是按照扶優限劣的原則，這點在籌備深圳私募基金公司注冊的時候可以考慮進去。

以上根據騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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