新規(guī)后設(shè)立私募基金公司與管理人備案有哪些注意要點(diǎn)

截至2022年10月，基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的存續(xù)私募基金管理人23967家。隨著《私募投資基金備案須知》的發(fā)布，私募基金管理人登記備案要求趨嚴(yán)，流程也更加標(biāo)準(zhǔn)化。那么成立一家私募基金管理公司該從哪里入手呢？

1、確定名稱(chēng)經(jīng)營(yíng)范圍等細(xì)節(jié)

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71 號(hào)）規(guī)定要求：第三條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱(chēng)中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。比如成立的私募基金管理公司名稱(chēng)為：上海xx私募基金管理有限公司。

經(jīng)營(yíng)范圍目前一般采用以下這兩條工商標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)（須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）一般項(xiàng)目：私募證券投資基金管理服務(wù)（須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)） 

2、確定注冊(cè)地及當(dāng)?shù)氐淖?cè)要求

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍有特別的要求，在選擇注冊(cè)地時(shí)，需要考慮當(dāng)?shù)厥欠衲茉O(shè)立這類(lèi)企業(yè)。當(dāng)?shù)卦O(shè)立這類(lèi)企業(yè)有哪些審批要求。比如要求提供團(tuán)隊(duì)的基本信息、簡(jiǎn)歷、基金從業(yè)資格、征信報(bào)告等材料，或是要求提供股東出資能力證明材料，提供機(jī)構(gòu)未來(lái)的展業(yè)規(guī)劃。確定法人等高管人選公司設(shè)立時(shí)需要提交法定代表人、董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、經(jīng)理、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員等相關(guān)崗位的人員信息，在設(shè)立時(shí)，需要根據(jù)中基協(xié)登記備案的相關(guān)要求，關(guān)注法定代表人的人選，既要符合登記要求，也要愿意擔(dān)任法定代表人這一關(guān)鍵崗位。

3、確定名稱(chēng)經(jīng)營(yíng)范圍等細(xì)節(jié)

股東和股權(quán)結(jié)構(gòu)同樣關(guān)系到私募基金管理人的登記申請(qǐng)，注冊(cè)環(huán)節(jié)也需要提前溝通出資人的情況，包括但不限于出資人是否行政處罰等負(fù)面信息，近幾年是否有從事過(guò)沖突類(lèi)業(yè)務(wù)，是否有競(jìng)業(yè)禁止的情況，是否具備相應(yīng)的出資能力，有無(wú)出資能力的資產(chǎn)證明材料。

4、對(duì)接律師準(zhǔn)備材料出具法律意見(jiàn)書(shū)

私募管理公司主體設(shè)立完成后，人員團(tuán)隊(duì)、股東等管理人登記備案材料準(zhǔn)備完整后，律師進(jìn)行材料核查以及現(xiàn)場(chǎng)的盡調(diào)，出具法律意見(jiàn)書(shū)。

5、系統(tǒng)填報(bào)提交

法律意見(jiàn)書(shū)和申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的材料信息都需要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)進(jìn)行填報(bào)，提交。

6、反饋or辦理通過(guò)

等待審核員的審核，首·次提交后會(huì)有材料齊備性核查，材料不齊備則會(huì)要求補(bǔ)充材料，材料齊備后會(huì)進(jìn)入辦理環(huán)節(jié)的核查，如果需要補(bǔ)正或補(bǔ)充的，會(huì)反饋補(bǔ)正，如果沒(méi)有問(wèn)題符合要求的，會(huì)收到辦理通過(guò)的郵件信息。