2023年私募基金風(fēng)控負(fù)責(zé)人履歷要求

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職位設(shè)立—建議專職，不兼任其他職位

無論是證券類私募基金管理人還是非證券類私募投資基金管理人，至少應(yīng)具有兩名高管，其中包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）及合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人。私募投資基金管理人的法定代表人可以兼任投資經(jīng)理，但合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得兼任投資經(jīng)理及從事投資業(yè)務(wù)。協(xié)會(huì)沒有明文規(guī)定風(fēng)控必須專崗專職，但從實(shí)踐操作中來看，不建議合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人兼任法定代表人、總經(jīng)理或副總經(jīng)理職位。

資格認(rèn)定—基金從業(yè)資格

無論是證券類還是非證券類私募投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人均需取得基金從業(yè)資格。不同的是，證券類私募投資基金管理人合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人只能通過考試的方式取得，而股權(quán)類/創(chuàng)投類私募投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人的基金從業(yè)資格則可以通過協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的方式取得。

年齡及學(xué)歷—無明文規(guī)定，應(yīng)結(jié)合考察

   風(fēng)控負(fù)責(zé)人的年齡，由于協(xié)會(huì)未對高管年齡做明文規(guī)定，但根據(jù)中基協(xié)反饋及我們實(shí)操案例來看，年紀(jì)并無絕·對的標(biāo)準(zhǔn)，一般以從業(yè)經(jīng)歷為基礎(chǔ)，結(jié)合學(xué)歷等各項(xiàng)因素綜合考察和評估。合規(guī)負(fù)責(zé)人的學(xué)歷通常應(yīng)在本科以上，但協(xié)會(huì)也并未禁止專科學(xué)歷的人擔(dān)任風(fēng)控。總體來說，專科學(xué)歷對于專·業(yè)、工作背景和業(yè)績要求甚高。

從業(yè)經(jīng)歷—3年以上高·級管理或金融從業(yè)經(jīng)歷

1、風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有證券投資相關(guān)行業(yè)的工作經(jīng)歷，3年以上在相關(guān)私募機(jī)構(gòu)擔(dān)任過風(fēng)控負(fù)責(zé)人的為優(yōu)選，是在券商、期貨、銀行、公募等其他金融機(jī)構(gòu)有相關(guān)風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)，在律所或者會(huì)所有風(fēng)控相關(guān)經(jīng)驗(yàn)也可以進(jìn)行申報(bào)；

2、對于私募證券投資基金管理人風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)至少有3年的證券風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)，需提供相應(yīng)證明材料；對于私募股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)具有上市退出的經(jīng)驗(yàn)（包括但不限于并購上市退出），并提供出證明材料；

3、對于證券類私募基金管理人的風(fēng)控負(fù)責(zé)人，若條件稍有不足，名校畢業(yè)證、法律資格證書或者高·級從業(yè)資格證可作為加分項(xiàng)；而非證券類私募基金管理人的風(fēng)控負(fù)責(zé)人則必須提供真實(shí)及充分的證明材料方可得到協(xié)會(huì)認(rèn)可。

特別提示：根據(jù)協(xié)會(huì)反饋，負(fù)責(zé)風(fēng)控工作的高管和員工需要特別說明其相關(guān)工作經(jīng)歷及崗位勝任能力。如涉及相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，需提供證明材料。在提供材料時(shí)，應(yīng)向協(xié)會(huì)提供有公司負(fù)責(zé)人簽字或蓋章，能夠體現(xiàn)風(fēng)控工作內(nèi)容的工作底稿，例如會(huì)議紀(jì)要、周記、公司投決會(huì)記錄、交易記錄、自查報(bào)告留痕等材料。如果材料中涉及敏感內(nèi)容應(yīng)刪除。

專·業(yè)勝任能力

根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，從事私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專·業(yè)勝任能力。負(fù)責(zé)私募合規(guī)/風(fēng)控的高管人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。         

兼職情況—原則上不得在其他企業(yè)兼任

協(xié)會(huì)要求，除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應(yīng)兼職。而從目前協(xié)會(huì)反饋來看，為了能夠順利登記，不建議風(fēng)控負(fù)責(zé)人在其他企業(yè)兼職。協(xié)會(huì)也曾反饋，法定代表人與風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得兼職。

特別提示：若風(fēng)控在原私募機(jī)構(gòu)擔(dān)任高管，需要原機(jī)構(gòu)在Ambers系統(tǒng)通過重大事項(xiàng)變更刪除原風(fēng)控，審核通過后的次日，在人員系統(tǒng)做離職處理。風(fēng)控必須與申請機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，并由申請機(jī)構(gòu)繳納社保。若申請機(jī)構(gòu)委托第三方代為繳納的，則應(yīng)提供代繳協(xié)議以及代繳社保證明。

誠信情況—無犯罪記錄和征信記錄

無論是證券類還是非證券類私募投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人均需取得基金從業(yè)資格。不同的是，證券類私募投資基金管理人合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人只能通過考試的方式取得。股權(quán)類/創(chuàng)投類私募投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人的基金從業(yè)資格則可以通過協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的方式取得。

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