新規(guī)：湖南私募基金公司牌照注冊前置審批要求

湖南證監(jiān)局通過中國證監(jiān)會中央信息監(jiān)管平臺“私募投資基金監(jiān)管信息系統(tǒng)”，將湖南轄區(qū)通過綜合研判的私募基金管理人和私募基金的信息同步發(fā)送給基金業(yè)協(xié)會。私募基金管理人須在申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照12個月內(nèi)，私募基金須在申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照6個月內(nèi)完成基金業(yè)協(xié)會的登記備案，未經(jīng)登記備案不得展業(yè)。限期未完成基金業(yè)協(xié)會的登記備案，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動向市場監(jiān)管部門申請注銷。

適用范圍

1.注冊地為湖南省，擬新設(shè)私募基金管理人的機(jī)構(gòu)。

2.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，擬在湖南省新設(shè)私募基金的機(jī)構(gòu)。

3.在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，擬變更注冊地或辦公地為湖南省的機(jī)構(gòu)。

申請流程

1.申請名稱

符合適用范圍1和適用范圍2的機(jī)構(gòu)，擬新設(shè)私募基金管理人或私募基金，向擬登記地企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請企業(yè)名稱預(yù)先登記，經(jīng)企業(yè)登記機(jī)關(guān)確認(rèn)后，打印《企業(yè)名稱登記保留意見書》

2.準(zhǔn)備材料

符合適用范圍1和適用范圍2的機(jī)構(gòu)，從湖南證監(jiān)局及相關(guān)部門網(wǎng)站下載《湖南省新設(shè)私募基金管理人登記注冊申請材料清單》（股權(quán)類/證券類）、《湖南省新設(shè)私募基金登記注冊申請材料清單》（股權(quán)類/證券類）、《私募基金管理人合規(guī)經(jīng)營承諾書》。符合適用范圍3，擬變更注冊地或辦公地為湖南省的私募基金管理人，須提供基金業(yè)協(xié)會系統(tǒng)填報(bào)的機(jī)構(gòu)登記材料和所管理基金的備案材料。

3.提交材料

湖南證監(jiān)局將建立“湖南省私募基金行業(yè)綜合研判工作系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)材料接收、機(jī)構(gòu)通知、信息共享等環(huán)節(jié)線上辦理。機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)材料清單準(zhǔn)備相關(guān)資料，按照系統(tǒng)要求，填寫相關(guān)資料或上傳蓋章文件掃描件。湖南證監(jiān)局或其授權(quán)的行業(yè)協(xié)會根據(jù)材料完備性決定是否正式接收。對不予接收的，將告知機(jī)構(gòu)存在的問題和相關(guān)要求。系統(tǒng)上線時間另行通知，系統(tǒng)上線前暫時通過線下方式進(jìn)行。機(jī)構(gòu)根據(jù)材料清單提交蓋章的掃描電子檔文件發(fā)送至指定郵箱（），紙質(zhì)檔文件由企業(yè)自行妥善保留。

4.商事注冊

正式接收機(jī)構(gòu)材料后，湖南證監(jiān)局會同省市相關(guān)部門完成相關(guān)流程后，通過系統(tǒng)或線下等方式通知機(jī)構(gòu)前往市場主體登記機(jī)關(guān)辦理企業(yè)商事登記注冊流程。

5.登記備案

湖南證監(jiān)局通過中國證監(jiān)會中央信息監(jiān)管平臺“私募投資基金監(jiān)管信息系統(tǒng)”，將湖南轄區(qū)通過綜合研判的私募基金管理人和私募基金的信息同步發(fā)送給基金業(yè)協(xié)會。符合適用范圍1和適用范圍2的機(jī)構(gòu)，私募基金管理人須在申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照12個月內(nèi)，私募基金須在申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照6個月內(nèi)完成基金業(yè)協(xié)會的登記備案，未經(jīng)登記備案不得展業(yè)。限期未完成基金業(yè)協(xié)會的登記備案，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動向市場監(jiān)管部門申請注銷。

特別說明

綜合研判機(jī)制不做實(shí)質(zhì)性事前審查，不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可、不作為基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

各相關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)通知要求，按照基金業(yè)協(xié)會登記備案標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)要求提交材料，確保材料及數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對提供材料虛假和未履行承諾的機(jī)構(gòu)，我局將聯(lián)合相關(guān)部門依法依規(guī)進(jìn)行處置。