關于私募基金風控總監的任職資格

在私募基金行業擔任過合規風控法務職務

參與過私募股權基金的設立、投資、管理及退出，熟知私募基金募投管退的全流程風險把控

在信托、證券、保險、基金、銀行等金融機構擔任過合規風控法務職務

參與過資管產品、銀行信貸、證券投資、直接投資等業務環節的風險控制

在投資公司或一般公司的投資部（以自有資金投資）擔任風控法務職務

參與過股權投資項目的盡職調查、合同審查、投后管理、投資項目退出（包括上市/并購上市退出），熟悉投前、投中、投后各環節的風險把控

具備律師、會計師、審計師的職業經歷

具有律師職業資格、會計師職業資格等資格證，從事過資本市場、投資并購、私募基金、財務審計等相關業務

個人能力述職材料

建議風控總監提供個人專·業勝任能力的書面說明，包括詳細描述參與的項目、從業計劃等，并填寫高管調查表，包括個人學習經歷、專·業背景、資格證書和工作經歷等，詳細說明每段工作經歷中的具體工作內容，重點闡述其在私募基金或者投資領域中的風險管理角色、主要工作職責、取得的相關工作成果等。

可以提供：

（1）學歷、學位證書；

（2）職業資格證書；

（3）獲獎證書；

（4）取得的相關工作成果等。

履行風控職責的工作證明材料

①項目參與證明

A.本人簽字的既往工作單位內部合同審批表（含公章、風控簽名）、風控審查表（含公章、風控簽名）、交易計劃表審核（含公章、風控簽名）或者以風控總監身份簽署的其他書面文件等日常工作項目留痕記錄；

B.風險控制委員會會議紀要底稿（含公章）、自查報告底稿（含公章）、風險控制報告；

C.風控總監與托管方的郵件往來截圖；

D.既往工作單位出具的項目證明文件，證明其曾為風控人員，參與過哪些項目。

②既往工作單位出具的工作證明

A.既往工作單位簽署的勞動合同（含職務）；

B.離職證明（含公章、所任職務）；

C.工資流水；

D.工作證明（含職務、工作內容）；

E.社保繳納記錄；

F.協會從業人員管理系統記錄。