注冊私募證券投資管理公司專家詳解

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????第二十四條 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)，并不得有下列行為： ????（一）出資或者抽逃出資； ????（二）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動； ????（三）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益； ????（四）國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為注冊私募證券投資管理公司

第二章 私募基金管理人登記

第八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，并持續(xù)符合下列要求：

（一）財務(wù)狀況良好，實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（二）出資架構(gòu)清晰、穩(wěn)定，股東、合伙人和實際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗；

（三）法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員直接或者間接合計持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財產(chǎn)份額；

（四）**管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；專職員工不少于5人，對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（五）內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全、風(fēng)控合規(guī)制度和利益沖突防范機制等完善；

（六）有符合要求的名稱、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所和基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)施；

（七）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形



國務(wù)證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施注冊私募證券投資管理公司

公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會其他規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施

基金管理公司子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，將危害金融市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資人合法權(quán)益的，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以對其采取風(fēng)險監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機構(gòu)托管、接管、責(zé)令基金管理公司撤銷子公司等措施


超過六個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請 
????基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，并予以公告


第六章　監(jiān)督管理


第五十九條　基金管理公司變更下列重大事項，應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會批準(zhǔn)，并依法公告：

（一）變更實際控制人、主要股東、持有5%以上股權(quán)的非主要股東；

（二）變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東；

（三）設(shè)立從事資產(chǎn)管理及相關(guān)業(yè)務(wù)的境內(nèi)子公司；

（四）公司合并、分立；

（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項    

????百零二條 基金管理人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除注冊私募證券投資管理公司

第三十二條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強股權(quán)事務(wù)管理，及時核查股東資質(zhì)，履行向股東、擬入股股東等相關(guān)主體的合規(guī)告知義務(wù)



????百三十八條 基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 

三、自2023年5月1日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事項，協(xié)會按照《辦法》辦理 章　總　　則


條　為規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金）管理業(yè)務(wù)，加強對公募基金管理人的監(jiān)督管理，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進(jìn)公募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》、《公》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法


第三條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為基金份額持有人的利益運用基金財產(chǎn)，保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益注冊私募證券投資管理公司
????基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)




第三十七條　基金管理公司的公司章程應(yīng)當(dāng)明確監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事的職權(quán)范圍和議事規(guī)則             
????第十二章 基金行業(yè)協(xié)會
????百零九條 基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人


其他公募基金管理人發(fā)生本辦法第五十九條、本條規(guī)定事項、公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門設(shè)置重大變更等可能對公募基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告注冊私募證券投資管理公司六）國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定提交的其他文件




第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴(yán)重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外，對公募基金管理人給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、完整性和統(tǒng)一性；

（二）未按照本辦法規(guī)定建立或者有效執(zhí)行相關(guān)制度，內(nèi)部控制機制不完善，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（三）未謹(jǐn)慎勤勉管理子公司、分支機構(gòu)，或者選聘的基金服務(wù)機構(gòu)不具備資質(zhì)條件，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（四）違規(guī)從事非公募基金管理業(yè)務(wù)，影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開展，或者導(dǎo)致基金份額持有人利益受損；

（五）長期未按照證監(jiān)會的規(guī)定報送信息和數(shù)據(jù)資料，或者報送的信息和數(shù)據(jù)資料等存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（六）其他違法違規(guī)行為             
????第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份


私募基金管理人合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上投資相關(guān)的法律、會計、審計、監(jiān)察、稽核，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風(fēng)控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗注冊私募證券投資管理公司 ????基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責(zé)