私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓幾大流程

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????第七條 非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行私募證券投資管理公司提交辦理實際控制權(quán)變更的，變更后的私募基金管理人應(yīng)當符合《辦法》的登記要求




????第三十二條 對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法，由國務(wù)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依照本章的原則制定私募證券投資管理公司

第六十六條　證監(jiān)會可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理

第五十四條　公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，應(yīng)當自被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷決定生效之日起限期了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)活動



????第五十五條 國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應(yīng)當說明理由 
????基金份額持有人大會就審議事項作出決定，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之一以上通過；轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過被撤銷基金管理公司按照《公》規(guī)定自行清算的，在存續(xù)業(yè)務(wù)全部妥善處置完畢并獲證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認可前，不得分配清算財產(chǎn)    

????第八十五條 召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項私募證券投資管理公司


第四章　基金管理公司的治理和經(jīng)營


第二十九條　基金管理公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，建立包括股東（大）會、董事會、監(jiān)事（會）、經(jīng)理層等的公司治理結(jié)構(gòu)，明確各方職責邊界、履職要求，完善風險管控、制衡監(jiān)督和激勵約束機制，不斷提升公司治理水平



登記豁免
編輯?播報
國外基金的設(shè)立監(jiān)管方式主要有核準制，備案登記制和登記豁免制三種 

附件：私募投資基金登記備案辦法

證券投資基金業(yè)協(xié)會

2023年2月24日



私募投資基金登記備案辦法

章 總則

條 為了規(guī)范私募投資基金（以下簡稱私募基金）業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）規(guī)定，制定本辦法 

基金管理公司股東的實際控制人為境外機構(gòu)或者自然人的，適用本條規(guī)定


第十條　基金管理公司的主要股東，應(yīng)當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當為依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展，有切實可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨立性、防范風險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風險處置預(yù)案私募證券投資管理公司
????百四十五條 基金服務(wù)機構(gòu)未建立應(yīng)急等風險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)




監(jiān)事會和監(jiān)事會、執(zhí)行監(jiān)事不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層的具體經(jīng)營活動             
????百零二條 基金管理人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當承擔的責任不因委托而免除


基金管理公司財務(wù)和相關(guān)子公司風險控制應(yīng)當符合證監(jiān)會的規(guī)定私募證券投資管理公司
????第七十八條 公開披露基金信息，不得有下列行為：
????（一）記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
????（二）對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
????（三）違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
????（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
????（五）法律、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為




第七十七條　符合證監(jiān)會規(guī)定條件的持有基金管理公司5%以下股權(quán)的股東，不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規(guī)定和第十二條關(guān)于“其他股東應(yīng)當為符合條件的自然人、金融機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)”的規(guī)定             
????本法第十六條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的**管理人員
為確保新舊規(guī)則有序銜接過渡和《辦法》的順利實施，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業(yè)務(wù)，協(xié)會按照現(xiàn)行規(guī)則辦理私募證券投資管理公司 ????公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任



????百零一條 基金銷售結(jié)算資金、基金份額獨立于基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)的自有財產(chǎn)

基金管理公司應(yīng)當按照章程的規(guī)定，設(shè)立黨的組織機構(gòu)，開展黨的活動，并為黨組織的活動提供必要條件

第二章 私募基金管理人登記

第八條 私募基金管理人應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，并持續(xù)符合下列要求：

（一）財務(wù)狀況良好，實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（二）出資架構(gòu)清晰、穩(wěn)定，股東、合伙人和實際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗；

（三）法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負責投資管理的**管理人員直接或者間接合計持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財產(chǎn)份額；

（四）**管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；專職員工不少于5人，對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（五）內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全、風控合規(guī)制度和利益沖突防范機制等完善；

（六）有符合要求的名稱、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所和基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)施；

（七）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形