私募基金管理人實控人都有哪些要求

公司名稱：精誠企服（北京）企業管理集團有限公司

公司地址：北京市朝陽區建國路93號萬達廣場9號樓601室

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實際控制人是指能夠實際支配企業運營的自然人、法人或其他組織，中國證券投資基金業協會資產管理業務綜合報送平臺中關于實際控制人的認定標準共分為五種情況：

1）持股50%以上的；

2）通過行使表決權能夠決定董事會半數以上成員當選的；

3）通過投資關系、協議或者其他安排能夠實際支配公司行為且表決權持股超過50%的；

4）合伙企業的執行事務合伙人；

5）在無法滿足前述認定標準時，可以在系統中填報“大股東”，由其大股東承擔相應的責任。

據目前的登記實務，基金業協會認為認定實際控制人應追溯到后的自然人、國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融監管部門監管的境外機構。可以為共同實際控制。

對于申請機構主要出資人、實際控制人近三年存在重大失信記錄的，協會將結合相關情況實質性及影響程度，審慎辦理登記業務。

從業及任職要求

一、沖突業務

實際控制人不得曾經從事或目前實際從事與私募基金管理相沖突業務，協會將穿透核查實際控制人相關情況。

實際控制人為自然人的，近5年不得從事與私募基金管理相沖突業務。

二、從業經驗

實控人如果是自然人，應具備一定的行業經驗，具體來說：

1、私募證券基金管理人：具備3年以上金融行業或投資管理等方面工作經歷

2、私募股權、創業投資基金管理人：具備3年以上金融行業、投資管理或擬投領域相關產業、科研等方面工作經歷

如果實控人不具備上述行業經驗的話，應該提交材料說明如何履行職責。

三、任職要求

實控人如果是自然人，需要在私募基金管理公司任職，且好擔任高管參與公司日常經營管理決策，對公司具有實際控制力，從而保證公司治理結構的穩定。

出資要求

實際控制人作為私募管理人的出資人，也要滿足相關的出資要求。

出資人應當以貨幣財產出資，保證資金來源真實合法且不受制于任何第三方，股權結構清晰，不存在股權代持情形。

出資能力證明材料應說明相應資產、資金合法來源。其中：

1、自然人出資人的出資能力證明包括：固定資產（應提供非首套房屋產權證明或其他固定資產價值評估材料）、銀行賬戶存款或理財產品（應提供近半年銀行流水單據或金融資產證明）等其他資產證明。

2、非自然人出資人的出資能力證明如為經營性收入，應結合成立時間、實際業務情況、營收情況等論述收入來源合理與合法性，并提供審計報告等證明材料。

這里要特別提醒大家一點，新的登記材料清單中出資能力方面刪除了“配偶收入、家族資產”等表述，未來出資人的出資能力證明就不能使用配偶、父母的資產證明材料，需要是出資人個人的財產。實務中，如果是配偶雙方共同擁有的房產，我們認為還可以使用，但如果是配偶的收入、父母贈予的財產等就不能作為投資人的出資能力證明材料了。

出資能力證明還應根據實繳和未實繳進行區分，實繳部分需要提供該資金的來源證明材料，未實繳部分需要提供現有的資產或者未來可變現的資產證明材料。