私募基金管理人如何進行設立、登記

公司地址：北京市朝陽區建國路93號萬達廣場9號樓6層

我司提供私募服務包含：主體公司設立，管理人備案，出具法律意見書，私募殼收轉，通道服務，異常解除，重大事項變更，私募保殼，產品發行，后臺維護等。

【新聞快訊：2023年已更新  2月17日，中國證監會發布全面實行股票發行注冊制相關制度規則。其中，對交易會產生較大影響的就是：注冊制之后，主板出現下單2%的價格籠子限制。這個，針對新的規則，一份“戰法”的新套路也開始在市場流傳。】

1. 法律主體組織形式

私募基金管理人可以由依法設立的公司或合伙企業擔任，設立要求參照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業法》以及《中華人民共和國市場主體登記管理條例》等有關法律和行政法規的相關規定。如為合伙企業形式，則需要向中國基金業協會承諾不會備案為私募基金。目前新設私募基金管理機構在辦理工商設立登記前，往往需要經地方金融管理部門進行前置的審核并批準。律師可以結合私募基金管理人登記要求為機構提交的申請提供咨詢建議。

2. 名稱和經營范圍

2021年調整為私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣，并在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。對于2021年之前登記的已存續的私募基金管理人來說，如果不符合新的監管要求，不需要主動變更，而是在發生名稱或經營范圍的變更，或者發生實際控制人變更時，根據新的名稱和經營范圍的要求進行變更。

3. 實收資本/實繳資本情況

私募基金管理人應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。申請機構需要提供未來半年以上的開支預算情況以證明目前的實繳能夠負擔未來申請機構一段時間的持續運營。針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本不足200萬元或實收/實繳比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，中國基金業協會將在私募基金管理人公示信息進行特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

4. 經營場所

申請機構的辦公場所應當具備獨立性。申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性。申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所需對相關事實作出核查和陳述，說明申請機構的實際經營地、注冊地分別所在地點，是否在實際經營地經營等事項。對于跨區經營的企業，律師需要提示申請機構遵守工商、稅務機關關于異地營業的相關規定，并處理為員工異地繳納社保、公積金繳納事宜。

5. 人員資格

私募證券管理基金的所有高管人員（包括法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人等）均應取得基金從業資格，從事股權/創業/其他類私募基金投資的管理人機構，至少有兩名高管人員應當取得基金從業資格，且法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）和合規/風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。私募基金管理人不得聘用從公募基金管理公司離任未滿3個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務。

作為勝任能力的重要證明，管理人員一般應具有三年以上相關任職經歷。律師應當注意對管理人員的以往任職情況進行核查，確認其工作經歷是否與投資管理或者基金擬投行業領域相關私募證券投資基金管理人的管理人員以往從業經歷應當為證券、基金、期貨、金融、法律、會計等工作，負責投資的管理人員應當為證券、基金、期貨相關工作。申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。