私募基金管理人及主體資格相關(guān)問(wèn)題

公司名稱：精誠(chéng)企服（北京）企業(yè)管理集團(tuán)有限公司

公司地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路93號(hào)萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)9號(hào)樓6層

我司提供私募服務(wù)包含：主體公司設(shè)立，管理人備案，出具法律意見(jiàn)書，私募?xì)な辙D(zhuǎn)，通道服務(wù)，異常解除，重大事項(xiàng)變更，私募保殼，產(chǎn)品發(fā)行，后臺(tái)維護(hù)等。

【新聞快訊：2023年已更新  2月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)制度規(guī)則。其中，對(duì)交易會(huì)產(chǎn)生較大影響的就是：注冊(cè)制之后，主板出現(xiàn)下單2%的價(jià)格籠子限制。這個(gè)周末，針對(duì)*新的規(guī)則，一份“龍頭戰(zhàn)法”的新套路也開(kāi)始在市場(chǎng)流傳。】

1.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否必須為中國(guó)企業(yè)？

是的。根據(jù)《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書指引》，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

2.有限合伙、普通合伙、有限公司、股份公司是否均可登記為私募基金管理人？

可以，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

3.外商獨(dú)資和合資私募證券投資基金管理人的組織形式是什么？

外商獨(dú)資和合資私募證券投資基金管理人的組織形式應(yīng)為公司。

4.管理人名稱中應(yīng)標(biāo)明什么字樣？

私募基金管理人名稱中應(yīng)標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣。

5.管理人名稱中是否必須含“私募”相關(guān)字樣？

不是，中基協(xié)鼓勵(lì)私募基金管理人在名稱中增加“私募”相關(guān)字樣，但目前暫不做強(qiáng)制性要求。

6.名稱不符合要求但又無(wú)法變更時(shí)如何處理？

（1）應(yīng)書面承諾不開(kāi)展與本機(jī)構(gòu)從事的具體私募基金業(yè)務(wù)類型無(wú)關(guān)的其他業(yè)務(wù)。

（2）應(yīng)書面承諾待相關(guān)工商變更手續(xù)可正常辦理后，將及時(shí)完成經(jīng)營(yíng)范圍和名稱變更，并在私募基金登記備案系統(tǒng)中按要求及時(shí)更新變更后的工商信息。

7.管理人經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)標(biāo)明什么字樣？

經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等字樣。

8.經(jīng)營(yíng)范圍不符合要求但又無(wú)法變更時(shí)如何處理？

（1）應(yīng)書面承諾不開(kāi)展與本機(jī)構(gòu)所從事的具體私募基金業(yè)務(wù)類型無(wú)關(guān)的其他業(yè)務(wù)。

（3）如經(jīng)營(yíng)范圍有沖突業(yè)務(wù)，必須調(diào)整后才能申請(qǐng)登記。

9.管理人專業(yè)化經(jīng)營(yíng)有什么要求？

（1）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)專業(yè)化管理。私募基金管理人在申請(qǐng)登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)在“私募證券投資基金管理人”、“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機(jī)構(gòu)類型，以及與機(jī)構(gòu)類型關(guān)聯(lián)對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)類型中，僅選擇一類機(jī)構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型進(jìn)行登記；私募基金管理人只可備案與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金，不可管理與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型不符的私募基金；同一私募基金管理人不可兼營(yíng)多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。

（2）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，且是私募基金管理業(yè)務(wù)。

（3）私募基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。至于私募基金管理人是否可以兼營(yíng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)類業(yè)務(wù)目前尚沒(méi)有明確規(guī)定，我們傾向于對(duì)此類業(yè)務(wù)持謹(jǐn)慎態(tài)度，私募基金管理人通過(guò)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)從目標(biāo)公司獲益可能導(dǎo)致作為目標(biāo)公司股東的管理人在管基金權(quán)益的減少，從而構(gòu)成規(guī)定中所述的利益沖突業(yè)務(wù)。